新版三體系內(nèi)審檢查表按條款,有答案

1、 內(nèi)審檢查表9001條款及要求24001條款及要求28001條款及要求檢查內(nèi)容 審核部門(mén) 審核人 檢查記錄4.1 理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.1 總要求Q：1、公司是否有企業(yè)簡(jiǎn)介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng)營(yíng)范圍、財(cái)務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、知識(shí)等（內(nèi)部因素）及涉及法律法規(guī)和專(zhuān)利技術(shù)、市場(chǎng)占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？1、公司具有企業(yè)簡(jiǎn)介，并能充分反應(yīng)

2、公司背景、經(jīng)營(yíng)范圍、規(guī)模和設(shè)施等內(nèi)部情況。2、在工作例會(huì)或管理評(píng)審會(huì)上，公司是否對(duì)公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視、評(píng)價(jià)和更新？ 公司已識(shí)別影響公司發(fā)展的內(nèi)外部相關(guān)方，并定期評(píng)價(jià) E：企業(yè)有無(wú)對(duì)這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？E/S：有評(píng)審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？公司建立了評(píng)審計(jì)劃并按計(jì)劃實(shí)施內(nèi)審E：組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對(duì)和管理的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要？ 房地產(chǎn)市場(chǎng)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)

3、4.2 理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望(上級(jí)及主要供方及客戶)包括：收集了顧客、供方、員工和政府機(jī)構(gòu)相關(guān)方的需求?顧客對(duì)事物的要求，如符合性，價(jià)格，安全性 業(yè)務(wù)人員對(duì)顧客的要求在合同中有記錄?已與顧客或外部供應(yīng)商達(dá)成的合同 有紙質(zhì)版合同記錄?行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn) 涉及本公司產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)有6條?和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議 無(wú)?法規(guī)法案?備忘錄?許可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式?監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度?條約

4、，公約及草案?和公共機(jī)構(gòu)及顧客的協(xié)議是否考慮了4.1和4.2的內(nèi)容？體系文件中已做明確 是否包括了變更的策劃？4.4.2 Q：1、公司是否形成質(zhì)量管理體系文件以支持體系運(yùn)行？是 2、公司是否保留各類(lèi)記錄以證明體系的正常運(yùn)行？5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾 5.1.1總則5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾4.2 職業(yè)健康安全方針Q：最高管理者是否能證實(shí)對(duì)質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？包括：最高管理者親自簽發(fā)公司三大體系文件，并通過(guò)目標(biāo)分解到各

5、部門(mén)來(lái)確保目標(biāo)朝著方針前進(jìn)，為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)配備有效的知識(shí)、設(shè)備、環(huán)境資源，并通過(guò)公司內(nèi)審進(jìn)項(xiàng)全方位的檢查以利于目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。-確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務(wù)過(guò)程；F47 -確保體系所需資源的可用性；D49 -溝通管理體系的重要性和有效性；-確保體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果；-促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻(xiàn)；-推動(dòng)改

6、進(jìn)；-支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。E/S:最高管理者對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？E:內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過(guò)程、提供的資源、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？5.1.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)Q：最高管理者是否能通過(guò)確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾： 最高管理者：1、對(duì)滿足公司QES體系運(yùn)行進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)

7、，2、對(duì)公司涉及的產(chǎn)品嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)3、對(duì)進(jìn)銷(xiāo)產(chǎn)品實(shí)行檢驗(yàn)制通過(guò)以上確保實(shí)現(xiàn)以顧客為焦點(diǎn)a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；b）確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。5.2 方針5.2 環(huán)境方針Q：1、最高管理者是否制定、實(shí)施和保持質(zhì)量方針？最高管理者：1、基于公司的愿景和使命及企業(yè)的核心價(jià)值觀制定出“滿足要求、回報(bào)四方；節(jié)能減排、重在預(yù)防；誠(chéng)信守法、持