中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則

1、中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則.doc中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則.doc中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則（2006年7月制定，2008年2月第二次修訂）第一章總則第一條為規(guī)范中小企業(yè)板上市公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資

2、金使用的通知》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，制定本細(xì)則。第二條中小企業(yè)板上市公司（以下簡稱“上市公司”）募集資金管理適用本細(xì)則。第三條本細(xì)則所稱募集資金是指上市公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。第四條上市公司董事會應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全上市公司募集資金管理制

3、度，并確保該制度的有效實(shí)施。募集資金管理制度應(yīng)當(dāng)對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”）通過上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，上市公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守其募集資金管理制度。行、保薦人的違約責(zé)任。上市公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時(shí)報(bào)本所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止

4、之日起1個(gè)月以內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)報(bào)本所備案后公告。第八條上市公司應(yīng)積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦人出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦人查詢與調(diào)查專戶資料情形的，上市公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。第九條上市公司怠于履行督促義務(wù)或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦人在知悉有關(guān)事實(shí)后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。第三章募集資金使用第十條上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募