粵高速ａ證券投資內(nèi)控管理制度

1、證券投資內(nèi)控管理制度第一章一章總則總則第一條根據(jù)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》和《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，為規(guī)范公司證券投資運(yùn)作行為，保障資金的安全，防范和化解風(fēng)險，特制訂本制度。第二條證券投資是指包括新股配售、申購、證券回購、股票等二級市場投資、債券投資、委托理財（含銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品）進(jìn)行證券投資以及公司認(rèn)定的其他投資行為。第三條證券投資作為

2、公司投資的一部分，其投資立項(xiàng)、投資決策程序等事項(xiàng)按照《公司投資管理制度》執(zhí)行，本內(nèi)控管理制度是根據(jù)證券市場及證券投資的特點(diǎn)，主要對證券投資資金的安全管理和證券投資的操作管理等事項(xiàng)做進(jìn)一步規(guī)范。第四條證券投資的基本原則是：在保證公司資金安全的前提下，實(shí)現(xiàn)公司自有資金的保值、增值。第五條五條第六條六條證券事務(wù)部是負(fù)責(zé)公司證券投資管理的職能部門。公司不得委托證券公司或者其他經(jīng)紀(jì)人全權(quán)代理證券投資操作。第二章二章資金的安全管理全管理第七條公司原

3、則上須選擇最近兩年內(nèi)綜合實(shí)力連續(xù)位居全國證券公司前二十位的、沒有因違規(guī)違法行為受到相關(guān)監(jiān)管部門處罰的、無重大經(jīng)營風(fēng)險的證券公司作為本公司的候選經(jīng)紀(jì)券商。證券事務(wù)部負(fù)責(zé)對候選經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行評估和初步選擇，并報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意。第八條證券事務(wù)部日常應(yīng)關(guān)注經(jīng)紀(jì)商的相關(guān)信息，當(dāng)發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)券商不符合上述第七條規(guī)定條件時，應(yīng)及時提議更換經(jīng)紀(jì)券商。第九條公司在經(jīng)紀(jì)商開戶時，按照“交易和資金調(diào)撥分開管理”的基本原則，證券事務(wù)部負(fù)責(zé)辦理開戶協(xié)議的簽定及與證券交

4、易相關(guān)的事項(xiàng)，財務(wù)管理部負(fù)責(zé)辦理資金調(diào)撥相關(guān)事項(xiàng)。財務(wù)管理部必須按公司和經(jīng)紀(jì)商的規(guī)定要求預(yù)留公司資金調(diào)撥印鑒。第二十四條四條證券投資風(fēng)險控制由公司財務(wù)部進(jìn)行定期及不定期檢查，財務(wù)部對證券投資資金運(yùn)用的活動應(yīng)當(dāng)建立健全完整的會計賬目，做好相關(guān)的賬務(wù)核算工作。第四章四章獎勵與處罰第二十五條五條公司每年度對證券投資行為進(jìn)行評估，并按照《公司投資管理制度》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行獎勵和處罰。第五章五章附則附則第二十六條六條本制度由證券事務(wù)部負(fù)責(zé)制訂和解釋