正虹科技證券投資管理制度

1、1湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司證券投資管理制度湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司證券投資管理制度制度（經(jīng)2013年2月25日第六屆董事會第七次會議審議通過）第一章第一章總則總則第一條第一條為提高公司存量資產(chǎn)運(yùn)營效益，規(guī)范公司證券投資流程，防范證券投資風(fēng)險，保證證券投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)證券投資決策的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件

2、以及《公司章程》的規(guī)定并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條第二條本制度所稱證券投資，主要是指在國家政策允許的情況下，公司及公司下屬控股企業(yè)作為獨(dú)立的法人主體，在控制投資風(fēng)險的前提下，以提高資金使用效率和收益最大化為原則，在證券市場投資有價證券并承擔(dān)有限責(zé)任的行為。證券投資應(yīng)遵循確保資金安全、效益優(yōu)先、量力而行的原則。公司證券投資資金來源為閑置自有資金，不得將募集資金或銀行信貸資金直接或間接用于證券投資。第三條第三條本制度所稱“證券投資

3、”包括以下五類：1.新股申購；2.股權(quán)投資：上市公司的增發(fā)、配股及擬上市公司的股權(quán)投資、國債、公司債券（含可轉(zhuǎn)債）；3.上市證券投資：已上市交易的證券及其衍生產(chǎn)品（含股票、基金、債券、股指期貨等）；4.以證券投資為目的的委托理財(cái)產(chǎn)品的投資；5、公司董事會授權(quán)的其他證券投資項(xiàng)目。3湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司證券投資管理制度第十第十三條證券投資資金應(yīng)開設(shè)專門的銀行賬戶，并在證券公司設(shè)立資金賬戶，與開戶銀行、證券公司達(dá)成三方存管協(xié)議，使銀行

4、賬戶與資金賬戶對接。資金賬戶中的資金只能轉(zhuǎn)回公司指定三方存管賬戶。第十第十四條在證券公司設(shè)立的證券賬戶和資金賬戶由負(fù)責(zé)證券投資的部門或人員進(jìn)行管理并保管密碼；在銀行開設(shè)的賬戶由財(cái)務(wù)部進(jìn)行管理并保管密碼。第四章第四章證券投券投資的資金管理第十第十五條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)證券投資資金的管理。財(cái)務(wù)部對證券投資資金運(yùn)用的活動應(yīng)當(dāng)建立健全完整的會計(jì)賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作。第十第十六條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照批準(zhǔn)后的投資計(jì)劃劃撥證券投資資金。用于證券

5、投資的資金來源僅限于公司可供出售金融資產(chǎn)處置所獲得的資金，不得另行調(diào)撥資金進(jìn)行證券投資。資金進(jìn)出證券投資資金賬戶須按照公司財(cái)務(wù)制度履行審批程序。第十第十七條公司進(jìn)行的證券投資完成時，應(yīng)取得相應(yīng)的投資證明或其它有效證據(jù)。第十第十八條財(cái)務(wù)部應(yīng)根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，預(yù)測各項(xiàng)投資可能發(fā)生的損失，按會計(jì)制度的規(guī)定計(jì)提跌價準(zhǔn)備。第五章第五章證券投券投資的風(fēng)險風(fēng)險控制第十九條九條證券投資的實(shí)施及風(fēng)險控制措施：（一）證券投資相關(guān)人員在具體授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)有關(guān)