東北證券風險管理制度

1、東北證券股份有限公司風險管理制度（于2013年9月27日經(jīng)公司第七屆董事會2013年第十次臨時會議審議通過）第一章一章總則第一條一條為建立和完善公司風險管理機制，提高公司風險管理能力，促進公司規(guī)范經(jīng)營和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風險控制指標管理辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條二條本制度所稱風險是指在公司經(jīng)營過程中各類因素對公司產(chǎn)生不利影響或損失的

2、可能性，包括經(jīng)營風險、聲譽風險、合規(guī)和法律風險、市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等。第三條三條本規(guī)定所稱風險管理，是指公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，在戰(zhàn)略制定、經(jīng)營決策和日常管理中，對各類風險進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對的持續(xù)過程。第四條四條公司開展風險管理的總體目標：（一）確保公司經(jīng)營中面臨的風險與公司的風險承受能力相匹配；（二）保障公司經(jīng)營的效率和效果，促進公司實現(xiàn)長期收益的最大化和均衡化；（三）確保

3、公司建立針對各項重大風險的應急處置計劃，保護公司不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。第五條五條風險管理工作應遵循以下原則1董事會下設(shè)的風險控制委員會，負責監(jiān)督風險管理制度的實施，對需要提交董事會決定或?qū)徟娘L險管理相關(guān)事項進行審議并提出意見。第十一條公司經(jīng)理層應遵循董事會設(shè)定的風險管理總體目標，執(zhí)行董事會制定的風險管理政策，建立健全責任明確、程序清晰的風險管理組織架構(gòu)，組織實施對各類風險的識別與評估，決定風險應對策略，對公司風險管理

4、機制的有效性承擔主要責任。公司經(jīng)理層下設(shè)的相關(guān)決策機構(gòu)，針對各業(yè)務(wù)的風控措施向經(jīng)理層提出相關(guān)建議，并在經(jīng)理層的授權(quán)范圍內(nèi)進行決策。第十二條公司風險管理部門負責推動和落實風險管理工作，集中監(jiān)測、評估、報告公司整體風險水平，對公司各單位所開展的風險評估及提出的風險管理措施的充分性和有效性進行分析并為業(yè)務(wù)決策提供風險管理建議，協(xié)助、指導和檢查各單位的風險管理工作。第十三條稽核審計部門負責檢查、報告和評價公司風險管理體系的健全性和執(zhí)行的有效性。