長(zhǎng)江證券全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度

1、長(zhǎng)江證券股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條為加強(qiáng)長(zhǎng)江證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司）全面風(fēng)險(xiǎn)管理，保障公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》等法律法規(guī)及自律規(guī)則，制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，指公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層以及全體員工共同參與，在戰(zhàn)略制定和日常運(yùn)營(yíng)中，對(duì)面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等

2、各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)和全程管理的持續(xù)過(guò)程。第三條公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是通過(guò)建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系、專(zhuān)業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制以及良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，以保證公司各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控和可承受，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展。第四條公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則為：(一)全面性原則。公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)

3、覆蓋公司面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，以及公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督和反饋的全過(guò)程。（二）在董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，審批涉及自有資金運(yùn)用、業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額等風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)事項(xiàng)；（三）擬訂業(yè)務(wù)部門(mén)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的設(shè)臵方案，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行；（四）按照董事會(huì)要求定期或不定期向董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況、采取的管理措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃等事項(xiàng)。第八條公司設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官，負(fù)責(zé)組織落實(shí)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的具體工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼

4、任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門(mén)。第九條公司應(yīng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官履職提供充分保障，保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠充分行使履行職責(zé)所必要的知情權(quán)。首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息。公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性。公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序，直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作。公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司經(jīng)營(yíng)管理層報(bào)告。第