永安林業(yè)證券投資管理制度

1、福建省永安林業(yè)（集團）股份有限公司證券投資管理制度（經(jīng)2013年3月20日公司第六屆董事會第二十二次會議審議通過）第一章總則第一條為規(guī)范福建省永安林業(yè)（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）的證券投資行為，有效控制風(fēng)險，維護公司和股東利益，根據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所稱證券投資是指公司以

2、現(xiàn)金等金融資產(chǎn)從事或者委托符合規(guī)定的機構(gòu)從事股票、權(quán)證、基金、債券（含國債、可轉(zhuǎn)換公司債券）、委托理財（含銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品）等證券市場產(chǎn)品交易的行為。第三條公司是對外進行證券投資的主體，未經(jīng)公司董事會授權(quán)，子公司或業(yè)務(wù)部門不得對外進行證券投資。第四條證券投資的原則：在不影響與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的投資計劃和運營的前提下，提高閑置資金的利用效率，促進公司資產(chǎn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟效益。第五條公司應(yīng)合理安排、使用資金，致力發(fā)展公司主營業(yè)

3、務(wù)。公司不得將募集資金直接或間接的安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、債券等交易或委托理財。第六條公司控股子公司進行證券投資，視同公司證券投資，適用本制度相關(guān)規(guī)定。公司參股公司進行證券投資，對公司業(yè)績造成較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)參照本制度相關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。第二章證券投資的審批及管理第七條證券投資決策、執(zhí)行和控制：1、公司董事會及股東大會根據(jù)公司章程規(guī)定的權(quán)限審批證券投資事項。2、公司經(jīng)營班子按照公司董事會或股東大會決議

4、決定有關(guān)證券投資事宜。3、公司董事會秘書處根據(jù)經(jīng)營班子決定負(fù)責(zé)具體投資事宜。3、深圳證券交易所要求的其他資料。第十六條公司應(yīng)根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號—金融工具確認(rèn)和計量》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則第37號—金融工具列報》等相關(guān)規(guī)定，對公司證券投資業(yè)務(wù)進行日常核算并在財務(wù)報表中正確列報。第十七條公司進行證券投資，應(yīng)在定期報告中披露報告期內(nèi)證券投資以及相應(yīng)的損益情況，披露內(nèi)容至少應(yīng)包括：1、報告期末證券投資的組合情況，說明證券品種、投資金額以及占總

5、投資的比例；2、報告期末按市值占總投資金額比例大小排列的前十只證券的名稱、代碼、持有數(shù)量、初始投資金額、期末市值以及占總投資的比例；3、報告期內(nèi)證券投資的損益情況。第五章附則第十八條凡違反相關(guān)法律法規(guī)、本制度及公司其他規(guī)定，致使公司遭受損失的，應(yīng)視具體情況，給予相關(guān)責(zé)任人處分，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十九條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公