茂化實(shí)華證券投資管理制度

1、茂名石化實(shí)華股份有限公司證券投資管理制度（2013年10月修訂）（該制度已經(jīng)公司公司2013年10月23日第八屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過）第一章一章總則總則第一條一條為了規(guī)范茂名石化實(shí)華股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的證券投資行為，防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)，保證證券投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)證券投資決策的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂》、《深圳證券

2、交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《深圳證券交易所信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第25號(hào)——證券投資》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件、深圳證券交易所的規(guī)則、指引和通知（以下簡(jiǎn)稱相關(guān)法規(guī)）以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。第二條二條本制度適用于公司及附屬公司的證券投資行為。公司附屬公司的證券投資行為，視為公司的證券投資行為。第三條三條本制度所稱證券投資包括新股配售、申購(gòu)、證券回購(gòu)、股票等二級(jí)市場(chǎng)投資、債券投資、委托理財(cái)（

3、含銀行理財(cái)產(chǎn)1安全；（三）公司的證券投資應(yīng)堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以效益為中心；（四）公司的證券投資必須與資金結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，量力而行，不能影響自身主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。第二章二章證券投資決策、執(zhí)行和控制第九條九條公司股東大會(huì)、董事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)均應(yīng)在公司章程規(guī)定的權(quán)限內(nèi)審批證券投資事項(xiàng)。第十條十條依賴某一權(quán)限（股東大會(huì)、董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)）公司在任一時(shí)點(diǎn)持有全部證券投資品種的初始投資金額（包括因證券投資行為產(chǎn)生的交易手續(xù)費(fèi)、認(rèn)購(gòu)費(fèi)等）的

4、總和不得超過公司章程規(guī)定的該類證券投資權(quán)限所對(duì)應(yīng)的證券投資金額；同時(shí)，公司章程規(guī)定的公司董事會(huì)和總經(jīng)理辦公會(huì)審批證券投資事項(xiàng)的權(quán)限包含在“對(duì)外投資”類別內(nèi)（證券投資為對(duì)外投資之子類，并應(yīng)與委托貸款、項(xiàng)目投資、對(duì)子公司投資、衍生品投資（如適用）和風(fēng)險(xiǎn)投資等其他子類的投資行為涉及的交易金額一并計(jì)算。第十一條公司證券投資事項(xiàng)需召開股東大會(huì)時(shí)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，公司還應(yīng)向投資者提供網(wǎng)絡(luò)投票渠道進(jìn)行投票。第十二條董事和高級(jí)管理人員在審議證券投資事項(xiàng)時(shí)