四海股份證券投資管理制度

1、內(nèi)蒙古四海科技股份有限公司證券投資管理制度內(nèi)蒙古四?？萍脊煞萦邢薰咀C券投資管理制度（于2013年5月27日經(jīng)公司第六第六屆董事會(huì)第會(huì)第二十八次會(huì)次會(huì)議審議通過(guò)）通過(guò)）第一章、總則第一條為了規(guī)范內(nèi)蒙古四?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“公司”）證券投資行為，實(shí)現(xiàn)證券投資決策的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，保護(hù)公司及股東利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所《上市公司信息披露工作

2、指引第4號(hào)－證券投資》、《公司章程》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度所稱的證券投資，包括新股配售、申購(gòu)、證券回購(gòu)、股票及其衍生產(chǎn)品二級(jí)市場(chǎng)投資、可轉(zhuǎn)換公司債券投資、證券投資基金投資、委托理財(cái)進(jìn)行證券投資以及深交所認(rèn)定的其他投資行為。第三條公司證券投資的原則（一）合法合規(guī)原則；（二）注重風(fēng)險(xiǎn)防范、保證資金運(yùn)用安全的原則；（三）證券投資必須與公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，不影響自身主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展的原則。第四條公司證券投資

3、資金來(lái)源為公司自有資金，公司不得動(dòng)用募集資金、銀行信貸資金進(jìn)行證券投資。第五條公司應(yīng)以公司名義設(shè)立證券賬戶和資金賬戶進(jìn)行證券投資，不得使用他人的賬戶或向他人提供資金進(jìn)行證券投資。公司應(yīng)在證券投資方案經(jīng)公司總經(jīng)理、董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)后，向深證證券交易所報(bào)備證券賬戶及資金賬戶。第六條公司相關(guān)部門在進(jìn)行證券投資前，應(yīng)知悉相關(guān)法律法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于證券投資的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。內(nèi)蒙古四?？萍脊煞萦邢薰咀C券投資管理制度其

4、他崗位人員泄露證券投資信息。第十四條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司未公開(kāi)證券投資信息的對(duì)外公布，其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)知情人員，非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外公布任何未公開(kāi)的證券投資信息。第十五條公司證券部和財(cái)務(wù)部分別承擔(dān)各自證券投資的職能，不得混同。證券投資資金密碼由財(cái)務(wù)部專人保管，證券交易密碼由證券部專人保管。第十六條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)保管證券投資的證券賬戶卡。第十七條公司財(cái)務(wù)部對(duì)證券投資資金運(yùn)用的活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目，做好資金

5、使用的賬戶核算工作。證券和資金發(fā)生變動(dòng)當(dāng)日應(yīng)當(dāng)出具臺(tái)賬，向財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。第十八條公司證券部、財(cái)務(wù)部因定期或不定期將證券投資情況向董事會(huì)匯報(bào)，由公司在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)證券投資以及相應(yīng)的損益情況。第四章、證券投券投資的披露第十九條公司擬進(jìn)行證券投資，需在董事會(huì)作出相關(guān)決議后兩個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所提交以下文件：（一）董事會(huì)決議及公告；（二）獨(dú)立董事就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否健全及本次投資對(duì)公司的影響發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)；（三）