東北證券投資、擔(dān)保、融資管理制度(3)

1、東北證券股份有限公司投資、擔(dān)保、融資管理制度（經(jīng)2014年4月3日召開的公司2013年度股東大會(huì)審議通過）第一章總則第一條為規(guī)范東北證券股份有限公司（以下簡稱“公司）的投資、擔(dān)保、融資行為，使投資、擔(dān)保、融資行為規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，規(guī)避和減少?zèng)Q策風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司和全體股東合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《證券公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)以及《東北證

2、券股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程）的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度規(guī)范的行為包括公司的投資、擔(dān)保、融資行為。第三條股東大會(huì)、董事會(huì)、公司經(jīng)理層在做出決策時(shí)，遵照各自的議事規(guī)則和工作規(guī)則進(jìn)行，董事會(huì)、公司經(jīng)理層做出的決策同時(shí)接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督。董事會(huì)應(yīng)在年度報(bào)告中向股東報(bào)告公司投資、擔(dān)保、融資工作情況。第四條公司證券部是公司投資、擔(dān)保、融資工作的具體管理部門。第五條本制度的決策行為應(yīng)遵循以下基本原則：1第二節(jié)投資決策權(quán)限第十條公司對(duì)外

3、投資及處置需經(jīng)股東大會(huì)作出決議或股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決策。第十一條股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的對(duì)外投資及處置授權(quán)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定。第三節(jié)投資管理第十二條證券部是公司進(jìn)行對(duì)外投資管理的職能部門，代表公司與被投資單位溝通，了解被投資單位經(jīng)營狀況，主要負(fù)責(zé)組織以下投資管理工作：（一）編制投資計(jì)劃，進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究，進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)，項(xiàng)目報(bào)批、實(shí)施，項(xiàng)目跟蹤、評(píng)估報(bào)告；（二）與被投資單位的日常聯(lián)絡(luò)；（三）向?qū)ν馔顿Y單位推薦的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其