泰禾集團內部問責制度

1、泰禾集團股份有限公司內部問責制度（經(jīng)公司2013年6月27日召開的第七屆董事會第五次會議審議通過）第一章一章總則第一條為進一步提高泰禾集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)的規(guī)范運作水平，健全內部制約和責任追究機制，促進公司董事、監(jiān)事及管理層恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）《公司章程》

2、及公司內部控制制度等相關規(guī)定，結合公司的實際情況，特制定本制度。第二條公司董事會、監(jiān)事會及高級管理人員須按《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》等有關規(guī)定完善公司內控規(guī)范體系的建設，規(guī)范運作。第三條本制度所指的內部問責，是指對問責對象在其所管轄的部門及工作職責范圍內，由于故意或者過失，不履行或者不正確履行工作職責，工作不力，導致影響公司發(fā)展，貽誤工作，給公司造成不良影響和后果的行為進行責

3、任追究。第四條本制度所指的問責對象包括公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。第五條公司內部問責以個人為問責對象，堅持責任到人、問責到位，嚴肅追究相關人員的個人責任，以問責促盡責。在內部問責工作中，應堅持以下原則：（一）制度面前人人平等原則；（二）責任與權利對等原則；（三）誰主管誰負責原則；（四）實事求是、客觀、公平、公正原則；（五）問責與改進相結合、懲戒與教育相結合原則。第二章二章問責范圍范圍第六條本制度所涉及的問責范圍包括如下：（一）一般情

4、形1有關的文件以及責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利、撤銷任職資格、限制股東權利或責令轉讓股權等行政監(jiān)管措施的；3、因違反證券期貨相關法律法規(guī)，被福建證監(jiān)局采取下發(fā)監(jiān)管關注函或監(jiān)管建議函等日常監(jiān)管措施的；4、因違反深圳證券交易所自律規(guī)則，被深圳證券交易所下發(fā)監(jiān)管關注函或監(jiān)管函，以及采取書面警示、約見談話、要求參加培訓或考試、要求或建議更換有關人員、撤銷任職資格等自律監(jiān)管措施的；5、因違反深圳證券交易所自律規(guī)則，被深圳證券交易所

5、采取通報批評、公開譴責、公開認定為不適合擔任相應職務等紀律處分措施的；（三）依照《公司章程》及其他制度規(guī)定，公司股東大會、董事會、監(jiān)事會認為應當問責的其他情形；（四）中國證監(jiān)會、福建證監(jiān)局、深圳證券交易所要求公司進行內部問責的其他情形。第三章三章問責職責職責第七條公司股東大會、董事會、職工代表大會根據(jù)《公司章程》等規(guī)定的職責劃分，對內部問責事項涉及的在各自權限內的處理措施進行審議并做出決定。公司監(jiān)事會、獨立董事對內部問責工作的實施、內部

6、問責措施的落實進行監(jiān)督。第八條公司設立問責指導委員會，領導公司內部問責工作的開展，組織問責工作的實施，對問責事項進行核查，并提出問責措施。第九條問責指導委員會由公司董事長、董事、監(jiān)事長、總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書等組成。問責指導委員會設主任和副主任各一名。主任由公司董事長擔任，副主任由公司監(jiān)事長擔任。第十條問責指導委員會在核查問責事項時，可根據(jù)事項需要，成立專項核查小組，或指定公司職能部門開展核查工作。第十一條公司任何部門和個人均有權