恒逸石化內(nèi)部問責(zé)制度

1、（經(jīng)2013年6月26日公司第八屆董事會第二十五次會議、第八屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過）恒逸石化股份有限公司內(nèi)部問責(zé)制度第一章第一章總則總則第一條一條為敦促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員依法履行職責(zé)，對因其個人不當(dāng)行為給公司帶來損失進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，強(qiáng)化內(nèi)部約束機(jī)制，提高公司治理的有效性，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及有關(guān)法律、法規(guī)，以及《恒逸石化股份有限公司章程》，結(jié)合公司的實際情況，特制

2、定本制度。第二條二條本制度所稱內(nèi)部問責(zé)，是指公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因故意或者過失，不履行或者不正確履行職責(zé)，未盡到對公司的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，導(dǎo)致上市公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為，或者致使上市公司及投資者利益遭受損失，上市公司應(yīng)當(dāng)追究其個人責(zé)任。第三條三條本制度適用范圍包括但不限于公司信息披露、公司治理、財務(wù)會計管理、投資者關(guān)系管理等事項。第四條四條本制度適用于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。第五條五條內(nèi)部問責(zé)遵循公平公正、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、責(zé)罰適

3、當(dāng)、實事求是的原則，做到追究行政責(zé)任和追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任相結(jié)合，不能以公司責(zé)任代替?zhèn)€人責(zé)任，不能以外部問責(zé)代替內(nèi)部問責(zé)。1（一）公司未獨立于控股股東、實際控制人，造成公司利益受損的；或控股股東、實際控制人不當(dāng)干預(yù)，造成上市公司不能獨立進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，可能出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的；（二）董事會、監(jiān)事會或者相關(guān)管理層會議做出違反有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司章程的決議，對公司利益或股東合法利益造成損害的；（三）對法律法規(guī)以及公司章程規(guī)定應(yīng)由董事會、股東大會決策

4、的事項，未依法履行董事會、股東大會審批程序即實施的；（四）與控股股東、實際控制人存在同業(yè)競爭或不公允關(guān)聯(lián)交易，董事會未提出有效的避免和解決措施的；（五）公司及下屬子公司違反規(guī)定向關(guān)聯(lián)方輸送利益的；（六）公司及下屬子公司違反規(guī)定對外擔(dān)保的；（七）關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司及其下屬子公司資金的；（八）公司內(nèi)部控制出現(xiàn)重大缺陷，導(dǎo)致公司合法利益受損的；（九）公司股東大會、董事會、監(jiān)事會會議無正當(dāng)理由未能正常召開的；（十）董事會、監(jiān)事會無正當(dāng)理由未