【合規(guī)執(zhí)業(yè)提示培訓(xùn)材料】執(zhí)業(yè)資格要珍惜，違規(guī)使用嚴(yán)處理

1、執(zhí)業(yè)資格要珍惜違規(guī)使用嚴(yán)處理,,合規(guī)執(zhí)業(yè)提示,案情回顧2014年1月，證監(jiān)會(huì)對(duì)曾任職華泰證券某營(yíng)業(yè)部、中信建投某營(yíng)業(yè)部的李某某、丁某某違規(guī)出租個(gè)人業(yè)務(wù)資格行為出具行政處罰決定書：1.2007年底，李某某同意任某以每月5000元的報(bào)酬幫朋友撰寫薦股文章，但從2008年2月19日至2009年3月27日期間，李某某并未實(shí)際撰寫任何文章，任某只是讓其朋友借李德勝的名義發(fā)表薦股文章。期間，“證券之星”等網(wǎng)站共計(jì)發(fā)布署名為華泰證券李某某的薦

2、股文章64篇； 2.2009年3月，中信建投某營(yíng)業(yè)部分析師丁某某同意任某以每月8000元的報(bào)酬，借其名義在網(wǎng)站上發(fā)表薦股文章的提議。丁某某按照任某要求，陸續(xù)注冊(cè)163郵箱并將該郵箱名稱和密碼交由任某指定和使用。任某提供給丁某某在“新浪”等網(wǎng)站發(fā)布文章需要的授權(quán)書模本和各網(wǎng)站傳真號(hào)碼，丁某某填好后，連同其身份證和證券分析師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件一起傳真給上述網(wǎng)站。2009年3月18日至31日，“全景網(wǎng)”等網(wǎng)站發(fā)布署名為中信建投丁某某的薦股文章

3、5篇。,案 例,證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)出租執(zhí)業(yè)資格的證券公司員工進(jìn)行行政處罰,案情回顧（續(xù)）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，李某某、丁某某出租個(gè)人業(yè)務(wù)資格的行為違背了其作為執(zhí)業(yè)人員應(yīng)負(fù)的誠(chéng)信義務(wù)，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第十九條的規(guī)定。李某某、丁某某的上述行為對(duì)投資者構(gòu)成欺詐，同時(shí)，為他人利用其從業(yè)資格從事違法行為提供了便利條件。根據(jù)上述兩人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十六條的規(guī)定，中國(guó)

4、證監(jiān)會(huì)最終對(duì)李某某、丁某某分別處以3萬(wàn)元罰款，同時(shí)暫停李某某證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格2年，暫停丁某某證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格1年。,案 例,4,《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十九條證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。,案例分析,,違規(guī)出租、出借執(zhí)業(yè)資格的警示,5,分支機(jī)構(gòu)在開(kāi)展投資顧問(wèn)類業(yè)務(wù)時(shí)，務(wù)必注意以下幾點(diǎn)：切勿無(wú)資格開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)；投顧人

5、員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，不得出借投顧資格；投顧人員應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存；投資人員應(yīng)當(dāng)在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)；,案例啟示,分支機(jī)構(gòu)投顧業(yè)務(wù)工作提示,6,投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)；投資顧問(wèn)不

6、得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議；分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存；分支機(jī)構(gòu)及其投顧人員，不得從事下列活動(dòng)： （一）代理投資人從事證券、期貨買賣； （二）向投資人承諾證券、期貨投資收益； （三）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失； （四）為自己買賣股票及具有股票性