【合規(guī)執(zhí)業(yè)提示培訓(xùn)材料】未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營業(yè)場所，“無證超生營業(yè)部”遭處罰

1、,合規(guī)執(zhí)業(yè)提示,未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營業(yè)場所，“無證超生營業(yè)部”遭處罰,近期，江西證監(jiān)局在日常監(jiān)管調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)東興證券南昌撫河北路滕王閣證券營業(yè)部未經(jīng)批準(zhǔn)，自2010年8月至2015年4月，在江西省上饒市余干縣利用固定場所從事非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。江西證監(jiān)局對該營業(yè)部采取了責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。,案 例,私設(shè)經(jīng)營場所遭處罰,3,《證券法》第一百二十二條規(guī)定 “設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何

2、單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)?！?江西證監(jiān)局認(rèn)為東興證券南昌撫河北路滕王閣證券營業(yè)部未經(jīng)批準(zhǔn)利用固定場所經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，此行為違反了《證券法》上述規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十七條所述應(yīng)該給予處罰的情形。本案例關(guān)鍵之處在于證券公司利用未經(jīng)批準(zhǔn)的固定場所經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。實(shí)踐中被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為固定場所的，一般具有固定電腦設(shè)備和辦公設(shè)備、固定標(biāo)示標(biāo)牌、部署電腦網(wǎng)絡(luò)、集中給多客戶辦理業(yè)務(wù)、客戶交易下單、租用場地等特征。,案例分析,違反《證券法》