2016年反洗錢崗位準入培訓(xùn)階段性考試題庫2

1、20162016年反洗錢崗位準入培訓(xùn)年反洗錢崗位準入培訓(xùn)階段性考試題庫階段性考試題庫1、金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)立即采取凍結(jié)措施。（）對√錯2、對于代理開立個人銀行結(jié)算賬戶的，銀行應(yīng)嚴格審核代理人的身份證件，聯(lián)系被代理人進行核實，并留存電話記錄等聯(lián)系資料。對√錯3、與境外金融機構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會或者高級管理層的批準。對√錯4、反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時，檢查組應(yīng)退還全部借閱材料，

2、并與被查單位舉行離場會談。對√錯5、對于已被報告可疑交易的客戶，如果其在一定監(jiān)控期內(nèi)（最長時間不得超過3個月）再次或多次發(fā)生異常交易的（涉及恐怖融資監(jiān)控名單等不立即報10、自然人客戶的“身份基本信息”中住所地信息與經(jīng)常居住地不一致的，可以登記客戶的住所地。對錯√11、處理境外匯入款時，金融機構(gòu)只需在自身能力所及范圍內(nèi)采取合理措施審查收款人的信息是否完整，不需要審查匯款人的信息是否完整。對錯√12、檢查組在反洗錢檢查過程中，可對可能滅失或