風(fēng)險(xiǎn)防控制度

1、風(fēng)險(xiǎn)防控制度風(fēng)險(xiǎn)防控制度第一章第一章總則總則第一條為規(guī)范集團(tuán)及所屬各公司的風(fēng)險(xiǎn)管理建立完整、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行提高經(jīng)營管理水平根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定結(jié)合公司的實(shí)際情況制定本制度。第二條本制度旨在公司為實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)提供合理保證:(一)對可能經(jīng)受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的預(yù)警；(二)將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)(三)確保公司建立針對

2、各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃使其不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為失誤而遭受重大損失(四)提高公司經(jīng)營的效益及效率。第三條公司風(fēng)險(xiǎn)是指未來的不確定性對公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生的負(fù)面影響。第四條按照公司目標(biāo)的不同對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類公司風(fēng)險(xiǎn)分為:戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。(一)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn):因沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確形成的阻相關(guān)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方案。(二)根據(jù)識別的風(fēng)險(xiǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)方案按照公司確定的相關(guān)管理制度，對已發(fā)生的不利

3、因素進(jìn)行規(guī)避。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，修改完善控制設(shè)計(jì)。包括：建立控制管理制度、按照規(guī)定的方法描述業(yè)務(wù)流程、編制風(fēng)險(xiǎn)控制文檔和程序文件等。(三)組織管理制度的實(shí)施，監(jiān)督制度的實(shí)施情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并收集制度設(shè)計(jì)缺陷，提出控制缺陷改進(jìn)意見并予以實(shí)施。對于重大缺陷和實(shí)質(zhì)性漏洞除向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)情況外，還應(yīng)向公司總經(jīng)理反饋情況，以便公司監(jiān)控內(nèi)部控制體系的運(yùn)行情況。(四)配合法律事務(wù)部等部門對控制失效造成重大損失或不良影響的事件進(jìn)行調(diào)查、處理。第八條公