內部風險控制制度

1、內部風險控制制度文件內部風險控制制度文件為了提高私募基金的質量，防范和降低私募基金的管理風險，切實保障投資者的利益，私募基金管理公司往往都建立了一套完整的風險控制機制以及風險管理制度。1公司一般設有風險控制委員會，負責從整體上控制基金運作中的風險。2制定內部風險控制制度。主要包括：嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資比例進行投資，不從事禁止投資的業(yè)務；堅持獨立原則，公司管理的基金與公司的自有資產相互獨立，分賬管理，公司會計和基金會計嚴格

2、分開，實行集中交易制度，每筆交易都須有書面記錄并加蓋時間章；加強內部信息控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內部信息泄露；前臺和后臺部門應獨立運作等等。3、具體風險控制方面，公司將根據自己所管理的資金規(guī)模、對投資標的的把握程度來決定投資的數量和配比。靠深入的研究、對趨勢變動的預見和流動性的保持，來防范個股風險；靠利潤的不斷兌現和分紅及適度的倉位控制和指數對沖來防范大盤風險。具體制度文件如下：具體制度文件如下：一、內部控制原則一、內部控

3、制原則1、有效性原則。通過科學的內控手段和方法建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。2、獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金、自有以及其他資產的運作分離。3、相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置權責分明、相互制衡。二、內部風險控制架二、內部風險控制架內部風險控制架構是公司為實現風險控制的目標，建立的涵蓋公司經營管理各個環(huán)節(jié)，順序遞進、權責明確、嚴密有效的三道監(jiān)控防線。1、第一道監(jiān)控防線：由各部門經理負責，

4、部門全員參與，根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風險控制措施，同時分別在自己的授權范圍內對關聯(lián)部門及崗位進行監(jiān)督并承擔相應職責。各部門指定專人作為本部門的兼職風險控制管理員，配合部門經理和公司監(jiān)察稽核部開展本部門的內控和監(jiān)察工作。直接參與交易、資金、電腦系統(tǒng)、財務會計等業(yè)務的重要崗位，要盡可能設置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務，要強化后續(xù)的監(jiān)督機制。在關鍵部門和重要業(yè)務之間要有書面憑據的傳遞制度，相關人員要在書

5、面憑據上簽字。實行雙人負責的制度，出現問題，部門經理和具體經辦人均要承擔責任。2、第二道監(jiān)控防線：公司總經理負責，由公司投資決策委員會和公司總經理及副總經理、投資總監(jiān)組成的經營管理層，對公司各部門、各項業(yè)務的風險狀況進行全面監(jiān)督并及時制定相應對策和實施控制措施。3、第三道監(jiān)控防線：在董事會領導下，公司風險控制委員會掌握公司整體風險狀況。風險控制委員會定期審閱公司內部風險控制制度及相關文件，并根據需要隨時修改、完善，確保風險控制與業(yè)務發(fā)展