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文檔簡介
1、中國期貨市場自2007年以來呈現(xiàn)快速增長,券商紛紛控股或者參股期貨公司。對于這種新型的期貨公司——券商系期貨公司內(nèi)部控制的研究并不多見。實(shí)際上從國內(nèi)外期貨市場發(fā)展歷史看,不乏由于內(nèi)部控制缺陷導(dǎo)致公司破產(chǎn)乃至影響行業(yè)發(fā)展的典型事件。在行業(yè)快速發(fā)展的背景下,券商系期貨公司的內(nèi)部控制研究顯得尤為必要。
通過對內(nèi)部控制理論淵源和基礎(chǔ)的梳理,本文將內(nèi)部控制理論的發(fā)展劃分為四個(gè)階段。在詳細(xì)介紹COSO委員會(huì)內(nèi)部控制框架體系之后,本文提出了
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