證券投資基金管理人忠實義務(wù)研究.pdf

1、證券投資基金是現(xiàn)代金融業(yè)的重要組成部分,其在現(xiàn)代金融體系中地位舉足輕重。證券投資基金的核心法律關(guān)系是基金管理人和基金受益人(即基金份額持有人)之間的法律關(guān)系。這是一種信賴關(guān)系,基金管理人對基金受益人負(fù)有信賴義務(wù)。信賴義務(wù)是英美衡平法的產(chǎn)物,其源于信托受托人的義務(wù)。信賴義務(wù)的主要內(nèi)容包括忠實義務(wù)和注意義務(wù)?；鸸芾砣藢鹗芤嫒说闹覍嵙x務(wù)主要表現(xiàn)為基金管理人不與基金發(fā)生利益沖突。具體地說,就是規(guī)制基金管理人從事關(guān)聯(lián)交易、規(guī)制基金管理人濫用

2、權(quán)力收取基金管理費。本研究分為三個部分：
　　 第一章闡述基金管理人忠實義務(wù)的理論基礎(chǔ),包括基金管理人忠實義務(wù)的衡平法基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ),從研究基金法律關(guān)系入手,分析基金法的性質(zhì),明確基金管理人的受信人地位。
　　 第二章闡述基金管理人忠實義務(wù)的內(nèi)容之一,規(guī)制關(guān)聯(lián)交易。從信托法中尋找關(guān)聯(lián)交易規(guī)制的淵源,即禁止自我交易規(guī)則和公平交易規(guī)則,闡述基金關(guān)聯(lián)方的范圍,并著重從本人交易、代理交易和共同交易三個類型闡述相關(guān)國家法律規(guī)制的