第571h章 證券及期貨(客戶證券)規(guī)則二

1、第571H571H章證券及期貨證券及期貨(客戶證券客戶證券)規(guī)則二規(guī)則二摘要：本文主要介紹了第571H章證券及期貨(客戶證券)規(guī)則的主要內(nèi)容。第571H章第6條處理客戶證券及證券抵押品(1)中介人或該中介人的有聯(lián)系實體可按照以下的指示或授權(quán)，處理它收取或持有的該中介人的客戶證券或證券抵押品─(a)就以下事宜發(fā)出的口頭或書面指示─(i)出售該等客戶證券或證券抵押品或(ii)就該項出售指令進行交收(b)從第5(1)(a)或(2)(a)或(b

2、)條提述的帳戶提取該等客戶證券或證券抵押品，或處理已按照第5(1)(b)或(2)(c)條登記的客戶證券或證券抵押品的書面指示或(c)常設授權(quán)，但在以下情況下則除外─(i)(除第(2)款或第7、8或9條另有規(guī)定外)按照該項授權(quán)行事會引致該等客戶證券或證券抵押品轉(zhuǎn)移至─(A)該中介人(B)該有聯(lián)系實體或(C)和該中介人有控權(quán)實體關(guān)系或以該有聯(lián)系實體為相連法團的法團，(e)第三者。(4)在第(1)款中，指示指由客戶給予并符合以下說明的指示─(

3、a)關(guān)乎指明客戶證券或證券抵押品(b)由該中介人的客戶給予有關(guān)中介人或有聯(lián)系實體的，且該等客戶證券或證券抵押品是代該客戶收取或持有的(c)指示該中介人或有聯(lián)系實體以特定方式處理該等客戶證券或證券抵押品及(d)該指示在它關(guān)乎的客戶證券或證券抵押品已由該中介人或有聯(lián)系實體按所指示的方式處理后失效。第571H章第7條獲發(fā)牌或獲注冊進行證券交易的中介人及其有聯(lián)系實體對待客戶證券及證券抵押品第2分部─特別規(guī)則(1)本條適用于─(a)獲發(fā)牌或獲注冊