證券及期貨條例

1、第571章《證券及期貨條例》1章：571《證券及期貨條例》《證券及期貨條例》憲報(bào)編號(hào)版本日期詳題詳題L.N.12of200301042003本條例旨在綜合和修訂關(guān)於金融產(chǎn)品、證券期貨市場(chǎng)及證券期貨業(yè)的法律、關(guān)於規(guī)管與金融產(chǎn)品、證券期貨市場(chǎng)及證券期貨業(yè)有關(guān)連的活動(dòng)及其他事宜的法律、關(guān)於保障投資者的法律，以及關(guān)於附帶或相關(guān)事宜的法律，並就有關(guān)連的目的訂定條文。[2003年4月1日]2003年第12號(hào)法律公告(本為2002年第5號(hào))部：I導(dǎo)言

2、導(dǎo)言L.N.12of200301042003條：1簡(jiǎn)稱簡(jiǎn)稱L.N.12of200301042003(1)本條例可引稱為《證券及期貨條例》。(2)(已失時(shí)效而略去)條：2釋義釋義L.N.12of200301042003(1)附表1所載釋義條文，按其內(nèi)容適用於本條例。(2)本條例各部及各條文所載釋義條文的適用範(fàn)圍，按該等釋義條文的內(nèi)容而定。(3)證監(jiān)會(huì)可藉憲報(bào)公告修訂附表1第2、3、4及5部。部：II證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)證券及期貨事務(wù)監(jiān)

3、察委員會(huì)L.N.12of200301042003部：分部：II1證監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)L.N.12of200301042003條：3證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)L.N.12of200301042003(1)儘管《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)條例》(第24章)根據(jù)第406條被廢除，該條例第3條以“證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)”名稱設(shè)立的團(tuán)體，仍以原來(lái)的名稱持續(xù)作為法人團(tuán)體存在，並可以該名稱起訴及被起訴。(2)在本條例條文的規(guī)限下，證監(jiān)會(huì)

4、的法團(tuán)身分，以及屬於證監(jiān)會(huì)的或?qū)凫镀渌耸慷c證監(jiān)會(huì)有關(guān)的權(quán)利、特權(quán)、權(quán)力、義務(wù)及法律責(zé)任，不因《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)條例》(第24章)根據(jù)第406條被廢除而受影響。不論在任何條例中，或在任何文書、紀(jì)錄或文件中，或在任何以書面或其他方式進(jìn)行的程序或作出的協(xié)議或安排中，或?yàn)槿魏我詴婊蚱渌绞竭M(jìn)行的程序或作出的協(xié)議或安排的目的，凡提述證監(jiān)會(huì)之處(不論是否以提述《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)條例》(第24章)的方式提述)，均須據(jù)此解釋。第5

5、71章《證券及期貨條例》3(ii)註冊(cè)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行受證監(jiān)會(huì)根據(jù)任何有關(guān)條文規(guī)管的活動(dòng)時(shí)，採(cǎi)用適當(dāng)?shù)膬?nèi)部監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度；(n)遏止在證券期貨業(yè)內(nèi)的非法、不名譽(yù)和不正當(dāng)行為；(o)應(yīng)財(cái)政司司長(zhǎng)的任何要求，採(cǎi)取與證券期貨業(yè)有關(guān)的適當(dāng)步驟，以協(xié)助維持香港在金融方面的穩(wěn)定性；(p)倡議與證券期貨業(yè)有關(guān)的法律的改革；(q)就與證券期貨業(yè)有關(guān)的事宜，向財(cái)政司司長(zhǎng)提供意見(jiàn)，並向財(cái)政司司長(zhǎng)提供該會(huì)認(rèn)為適當(dāng)?shù)呐c該等事宜有關(guān)的資料；及(r)執(zhí)行本條例或其他

6、條例授予或委予或根據(jù)本條例或其他條例授予或委予該會(huì)的職能。(2)第(1)(c)款並不局限或以其他方式影響證監(jiān)會(huì)的任何其他職能。(3)證監(jiān)會(huì)就─(a)任何屬註冊(cè)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)，或任何屬中介人的有聯(lián)繫實(shí)體的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)；或(b)任何屬(a)段首述的認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的有聯(lián)繫實(shí)體的人，執(zhí)行其任何職能時(shí)，可完全或局部依賴金融管理專員對(duì)該認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)或該人(視屬何情況而定)的監(jiān)管。(4)為施行本條例，證監(jiān)會(huì)可─(a)取得、持有和處置任何種類的財(cái)產(chǎn)；

7、(b)訂立合約或其他協(xié)議；(c)收取和支出款項(xiàng)；(d)在財(cái)政司司長(zhǎng)的批準(zhǔn)下，以提供保證的方式或以其他條件借入款項(xiàng)；(da)成立屬於證監(jiān)會(huì)的全資附屬公司，以利便執(zhí)行第(1)(i)、(j)及(k)款所賦的職能；(由2012年第9號(hào)第31條增補(bǔ))(e)發(fā)表或以其他方式提供材料(不論實(shí)際如何稱述)，向受該會(huì)根據(jù)任何有關(guān)條文規(guī)管的人或進(jìn)行受該會(huì)根據(jù)任何有關(guān)條文規(guī)管的活動(dòng)的人及(如該會(huì)認(rèn)為適當(dāng)?shù)脑?其他人表明，在沒(méi)有任何特定考慮因素或情況下，該會(huì)擬

8、執(zhí)行其任何職能的方式；及(f)發(fā)表或以其他方式提供材料(不論實(shí)際如何稱述)，向公眾表明與該會(huì)執(zhí)行其任何職能有關(guān)的事宜，或在該會(huì)執(zhí)行其任何職能方面附帶引起的事宜。(5)根據(jù)第(4)(e)或(f)款發(fā)表或提供的材料不是附屬法例。條：6證監(jiān)會(huì)的一般責(zé)任證監(jiān)會(huì)的一般責(zé)任L.N.12of200301042003(1)證監(jiān)會(huì)在執(zhí)行其職能時(shí)，須在合理地切實(shí)可行的範(fàn)圍內(nèi)採(cǎi)取符合以下說(shuō)明的行事方式—(a)能配合其規(guī)管目標(biāo)；及(b)是該會(huì)認(rèn)為就達(dá)致該等目標(biāo)