香港證券及期貨從業(yè)資格考試-溫習(xí)手冊整理版-hk

1、1溫習(xí)手冊溫習(xí)手冊卷一卷一基本證券及期貨規(guī)例基本證券及期貨規(guī)例證券及期貨從業(yè)員資格考試證券及期貨從業(yè)員資格考試考試綱要考試綱要第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽1金融產(chǎn)品與服務(wù)及其監(jiān)管制度2監(jiān)管機構(gòu)3證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）4香港交易及結(jié)算所有限公司5香港金融市場的參與者及中介人第2章：有關(guān)的香港法例的原則及《公司條例》1香港法律制度概述2《公司條例》及有關(guān)事宜_公司架構(gòu)_股本及債權(quán)證_會議及程序_股東、董事及高級人員_審計與調(diào)查_清

2、盤第3章：《證券及期貨條例》1制訂《證券及期貨條例》的背景2第I部—導(dǎo)言3第II部—證監(jiān)會—其架構(gòu)、目標(biāo)、職能、權(quán)力及責(zé)任4第III部—交易所公司、結(jié)算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務(wù)5第IV部—投資要約6第V部—發(fā)牌及注冊7第VI部—關(guān)乎中介人的資本規(guī)定、客戶資產(chǎn)、記錄及審計8第VII部—中介人的業(yè)務(wù)操守9第VIII部—監(jiān)管及調(diào)查10第IX部—紀(jì)律11第X部—干預(yù)的權(quán)力及法律程序12第XI部—證券及期貨事務(wù)上訴審裁處1

3、3第XII部—對投資者的賠償14第XIII部—市場失當(dāng)行為審裁處第XIV部—關(guān)于證券及期貨合約交易等的罪行15第XV部—權(quán)益披露16第XVI部—雜項條文17第XVII部—廢除及有關(guān)條文第4章：發(fā)牌及附屬條例1證監(jiān)會的發(fā)牌制度2資本規(guī)定_《證券及期貨（財政資源）規(guī)則》3《證券及期貨（客戶證券）規(guī)則》4《證券及期貨（客戶款項）規(guī)則》5《證券及期貨（備存記錄）規(guī)則》3第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽目錄目錄本章概覽1學(xué)習(xí)重點1

4、1金融產(chǎn)品與服務(wù)及其監(jiān)管制度3引言3香港監(jiān)管機構(gòu)的宗旨3過往的監(jiān)管問題52監(jiān)管機構(gòu)6政府各級的角色6香港的金融監(jiān)管機關(guān)83證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會1212監(jiān)管職能及架構(gòu)12董事會、委員會、審裁處及工作小組14證監(jiān)會營運部門的職能16紀(jì)律處分權(quán)力、紀(jì)律行動、紀(jì)律處分程序及懲罰18與政府、地方及境外監(jiān)管機構(gòu)及國際證券事務(wù)監(jiān)察委員會組織的相互作用194香港交易及結(jié)算所有限公司21215香港金融市場的參與者及中介人2222概要25要點25本章概

5、覽本章概覽本章向讀者概述香港金融服務(wù)業(yè)及其監(jiān)管制度：?本章先簡單介紹向投資者提供的產(chǎn)品及服務(wù)，以及必須實施監(jiān)管的原因。?然后介紹政府官員及監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管職能，以及其各自與證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（「證監(jiān)會」）的關(guān)系。證監(jiān)會為證券期貨業(yè)的主要監(jiān)管機構(gòu)。?本章會扼要介紹證監(jiān)會的架構(gòu)、職能、責(zé)任及權(quán)力，以及證監(jiān)會如何與海外監(jiān)管機構(gòu)及全球監(jiān)管機構(gòu)協(xié)會國際證券事務(wù)監(jiān)察委員會組織（「國際證監(jiān)會組織」）保持聯(lián)系。?證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)督香港的交易所及結(jié)算所。

6、本章亦會向讀者簡介這些機構(gòu)。?最后會討論各類投資者、中介人、委托人及專業(yè)支持服務(wù)的地位及角色。學(xué)習(xí)重點學(xué)習(xí)重點讀完本章后，讀者應(yīng)能：a)了解香港作為國際金融服務(wù)中心所提供的各類產(chǎn)品及服務(wù)；b)闡釋香港金融監(jiān)管機構(gòu)的宗旨及職能，以及香港證券監(jiān)管制度的背景；c)識別各政府部門的相關(guān)職能、責(zé)任及權(quán)力，以及與證監(jiān)會的關(guān)系；d)掌握與金融監(jiān)管制度有關(guān)的半官方、法定及非法定機構(gòu)的基本知識，以及這些機構(gòu)與證監(jiān)會的關(guān)系；e)認(rèn)識證監(jiān)會的宗旨、職能、權(quán)力