證券從業(yè)資格考試-法律法規(guī)中數(shù)字分類整理筆記

1、1一、檔案保管年限一、檔案保管年限1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。2.客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。3.承銷商應(yīng)當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。4.自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。5.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公

2、司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。9.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。11.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)

3、的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年發(fā)生當年計起至少保存15年。12.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。14.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。二、人數(shù)限制二、人數(shù)限制1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。2.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人

4、不得參加表決。決議的312.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。13.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。14.申請證券、期

5、貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。15.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(2)財務(wù)顧問主辦人不少于

6、5人。16.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列數(shù)字條件：(1)凈資本不低于2億元。(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。18.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。19.投