期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》歷年試題及答案

1、期貨從業(yè)資格考試期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)法律法規(guī)》歷年試題及答案歷年試題及答案期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題單選題1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任2.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。A:2003年7月

2、1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A:配額B:依法征稅C:許可證D:審核4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。A:3年B:5年C:10年D:20年5.（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D:期貨交易所6.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定

3、向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員考試大論壇C:挪用客戶保證金D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)7.期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B:股東大會(huì)決定解散C:破產(chǎn)D:因合并或者分立需要解散8.直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A:自然人B:國(guó)有企業(yè)C:投機(jī)客戶D:期貨交易所會(huì)員9.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易

4、。A:客戶代表B:公司的交易部經(jīng)理C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理D:出市代表來源：10.我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A:期貨交易所B:商品交易市場(chǎng)C:商品產(chǎn)地D:買賣雙方約定的場(chǎng)所11.我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A:自然人B:事業(yè)單位22.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）。A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》D:人事部門的鑒

5、定材料23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（）。A:錄音記錄B:錄像記錄轉(zhuǎn)載自:考試大[]C:書面記錄D:五人以上參與24.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（）備案。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:上級(jí)主管部門C:期貨交易所D:國(guó)務(wù)院25.每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（）辦理登記手續(xù)。A:國(guó)務(wù)院B:上級(jí)主管部門C:

6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)家外匯管理局26.每年初為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（）。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:國(guó)家商務(wù)部C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行D:國(guó)家外匯管理局27.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司B:投資者C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D:期貨交易所28.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任

7、職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A:3B:2C:5來源：考試大D:129.期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。A:內(nèi)部控制制度B:內(nèi)部控制文本制度C:內(nèi)部監(jiān)督體系D:內(nèi)部控制模式30.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)