2018證券從業(yè)法律法規(guī)重點(diǎn)詳解,必過(guò)

1、證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)三色筆記匯總證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)三色筆記匯總證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次證券市場(chǎng)的法律.法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；第四個(gè)層次是指由證

2、券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國(guó)證券市場(chǎng)形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺(tái)，對(duì)證券市場(chǎng)的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要的作用。現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律法規(guī)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反洗錢法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本

3、市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)規(guī)定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》.證券市場(chǎng)自律性組織及其職責(zé)證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理；對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理；對(duì)上市公司進(jìn)行管理；中國(guó)證券

4、業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：對(duì)會(huì)員單位的自律管理；對(duì)從業(yè)人員的自律管理；代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；證券的存管和過(guò)戶；證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務(wù)有立承擔(dān)民事責(zé)任進(jìn)而取得法人資格的基礎(chǔ)，也是股東只以出資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。公司的

5、經(jīng)營(yíng)原則公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德。誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：合法經(jīng)營(yíng)原則；自主經(jīng)營(yíng)原則；自負(fù)盈虧原則；依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控原則；實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。公司設(shè)立的方式發(fā)起設(shè)立又稱“同時(shí)設(shè)立”“單純?cè)O(shè)立”等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份

6、公司也可以采用發(fā)起設(shè)立的方式。股份有限公司可采取發(fā)起設(shè)立的方式，也可以采取募集設(shè)立的方式。發(fā)起設(shè)立在程序上較為簡(jiǎn)便募集設(shè)立又稱“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”，是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》規(guī)定：“募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司?！彼裕技O(shè)立既可以是通過(guò)向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的方式設(shè)立，也可以是不發(fā)行

7、股票而只向特定對(duì)象募集而設(shè)立。公司章程的內(nèi)容公司章程是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，也是公司必備的規(guī)定公司組織及活動(dòng)基本規(guī)則的書面文件。有限責(zé)任公司章程的內(nèi)容包括：公司的名稱和住所；公司的經(jīng)營(yíng)范圍；公司注冊(cè)資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司的法定代表人；股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。公司對(duì)外投資和擔(dān)保的內(nèi)容公司可