陜西省證券從業(yè)資格考試證券市場法律、法規(guī)概述考試試題

1、陜西省西省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場法律、法法律、法規(guī)概述考概述考試試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、采取被動管理法的組合管理者會選擇__。A市場指數(shù)基金B(yǎng)對沖基金C貨幣市場基金D國際型基金2、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A為單

2、一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3、證券是用來證明__具有獲得相應(yīng)個各種權(quán)利的憑證的權(quán)利。A持有人B發(fā)行人C交易所D經(jīng)紀商4、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午__。A9:00～9:30B9:15～9:25C9:25～9:30D9:10～9:255、根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過

3、該券種發(fā)行量的__。A10%B20%C50%D70%6、不標(biāo)明票面金額的股票被稱為__。A面值股票B普通股票C特種股票D份額股票7、投資者以不低于發(fā)行底價的價格購買，然后根據(jù)投資者的申購價格，按照價格優(yōu)先，同價位時間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊，當(dāng)認購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時的價格，即為發(fā)行價格，以這種方式確定發(fā)行價屬于__。A網(wǎng)上競價發(fā)行債務(wù)的國債。A實物國債B記賬式的國債C儲蓄國債D憑證式國債16、由基金投資者直接支付的費用有（）。

4、A申購費B交易傭金C過戶費D托管費17、審計全過程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A審計回顧B計劃C實施審計D審計完成18、關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。A股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本19、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和__后，即視同確認

5、了身份。A受托人B正確密碼C委托人D營業(yè)部20、對于交易席位的使用，下列選項正確的是（）。A與他人共用一個席位B會員轉(zhuǎn)讓其所有席位C將席位出租D會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位21、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A發(fā)行保薦書B財務(wù)報表及審計報告C內(nèi)部控制鑒證報告D發(fā)行公告22、基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨立董事。A1B2C3D523、反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險水平之間衡關(guān)系的方程式是__A證券