陜西省2016年下半年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述模擬試題

1、陜西省西省2016年下半年年下半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)法律、法律、法規(guī)概述模概述模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、根據(jù)__，證券公司也可以委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。A《公司法》B《證券法》C《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》D《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》2、證券包銷是指__。A證券公司將

2、發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式B證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式C證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式D證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式3、通常情況下，債券的收益率（）。A與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比B與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比D與償還期成反比，與

3、風(fēng)險(xiǎn)性成正比4、證券經(jīng)紀(jì)商需要向投資者提供一份《客戶須知》，以便投資者了解相關(guān)的事項(xiàng)。下列不屬于該須知中事項(xiàng)的是__。A股市的收益B合法的證券公司C投資品種的選擇D委托買賣方式的選擇5、證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在__。A證券交易所B證券公司C股票發(fā)行公司D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)6、股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為__。A平價(jià)發(fā)行B折價(jià)發(fā)行C溢價(jià)發(fā)行D市價(jià)發(fā)行7、國(guó)際債券是指__。A一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外

4、國(guó)投資者發(fā)行的債券C9D1215、當(dāng)市場(chǎng)處于盤整時(shí)期，OBOS取值應(yīng)該在__的上下來回?cái)[動(dòng)。A10B0C100D5016、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。A2000萬元B5000萬元C1億元D2億元17、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列行為屬于違規(guī)行為的是__。A開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制備統(tǒng)一的證券買賣委托書供委托人使用B堅(jiān)決拒絕為客戶提供融資融券C證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)

5、則，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任D客戶的買賣委托沒有成交，其委托記錄當(dāng)場(chǎng)失效，無須保存18、證券投資基金是指通過公開發(fā)售__募集資金的一種投資方式。A理財(cái)產(chǎn)品B有價(jià)證券C企業(yè)債券D基金份額19、股份有限公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的過程中，應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本，是遵循__。A資本實(shí)存原則B資本維持原則C資本確定原則D資本不變?cè)瓌t20、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超