2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管考試試題

1、2016年下半年海南省年下半年海南省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)的行政的行政監(jiān)管考管考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。A證監(jiān)會(huì)B國(guó)家外匯管理局C交易所D國(guó)務(wù)院2、根據(jù)我國(guó)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限

2、最長(zhǎng)為_(kāi)_天。A60B91C180D3653、下列不是專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A集合性B綜合性C特定性D通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作4、占有國(guó)有資產(chǎn)的單位設(shè)立擬發(fā)行上市公司時(shí)，資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)報(bào)送（）。A國(guó)家發(fā)改委B國(guó)家商務(wù)部C國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)5、我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的__。A盈余公積金B(yǎng)資本公積金C未分配利潤(rùn)D法定公益金6、按照規(guī)定，我國(guó)基金管理

3、公司2009年應(yīng)按不低于基金管理費(fèi)收入的__計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A3%B5%C10%D15%7、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A5B保守性偏差C心理偏差D過(guò)度自信16、__適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)。A買(mǎi)入并持有戰(zhàn)略B恒定混合策略C投資組合保險(xiǎn)策略D戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置17、（）原則即通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，

4、確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A健全性B有效性C獨(dú)立性D審慎性18、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的資金賬戶(hù)，其賬戶(hù)名稱(chēng)為_(kāi)_。A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)B證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)C證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)D證券公司名稱(chēng)19、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是__。A國(guó)務(wù)院B國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)C國(guó)有投資公司D資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司20、某股上升行情中，KD指標(biāo)的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價(jià)__A