2015年海南省證券從業(yè)資格考試證券市場的產生與發(fā)展考試題

1、2015年海南省年海南省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的產生與生與發(fā)展考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于__。A利率風險B經濟周期波動風險C購買力風險D違約風險2、證券投資基金資產的實際持有人是__。A基金投資者B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)管人3、如果兩

2、種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價格折扣或升水會__A較小B較大C一樣D不確定4、股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A10%B15%C20%D25%5、發(fā)行人及其主承銷商中止發(fā)行后重新啟動發(fā)行工作的，應當及時向__報告。A保薦人B證券交易所C中國證監(jiān)會D承銷商6、假設某投資者在基金募集期內認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產凈值為3127000230.95元

3、，折算前的基金份額總額為3013057000份，當日標的指數(shù)收盤值為966.45元。那么折算后的基金份額為__。A5369B6078C7258D80597、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關聯(lián)方、關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，除按有關企業(yè)會計準則外，應堅持__原則。__A1‰；出讓方B2‰；受讓方C1‰；受讓方D2‰；受讓方16、債券年利息收入與債券面額之比率稱為__。A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率17、在股份有限公司的新設立方式下

4、，公司將其__分割為兩個部分以上，另外設立兩個公司。A全部財產B全部負債C全部業(yè)務D全部債權18、證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得說時，按（）計算應納稅所得額。A10%B20%C30%D50%19、首次公開發(fā)行股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A協(xié)商定價B詢價C累計投標詢價D上網競價20、上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近______內

5、未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近______內未受到過證券交易所的公開譴責。（）A12個月16個月B36個月36個月C12個月12個月D36個月12個月21、在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，偶發(fā)性的關聯(lián)交易的披露內容不包括（）。A交易內容B資金結算情況C交易產生的利潤D占當期同類型交易的比重22、公司證券是指公司、企業(yè)等經濟法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關的行為而發(fā)行的證券，其中__是證明持有者擁有購買發(fā)行公司一定數(shù)量股份的