甘肅省2015年上半年證券從業(yè)資格考試證券市場的行政監(jiān)管模擬試題

1、甘肅省2015年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的行政的行政監(jiān)管模管模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售，下列敘述不正確的是（）。A可交換公司債券一旦發(fā)售，股東就不得再行贖回B上市公司股東可以按事先約定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券C募集說明書可以約定回

2、售條款D債券持有人可以按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東2、所謂退市風(fēng)險警示制度，是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。其主要措施是在公司股票簡稱前冠以__，以區(qū)別于其他公司股票。A“特別”標(biāo)記BST標(biāo)記CPT標(biāo)記DST標(biāo)記3、下列__情形是操縱證券市場罪。A非法獲取證券內(nèi)幕信息B編造重大虛假內(nèi)容C操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益D隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告4、根據(jù)證

3、券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的除（）以外實(shí)行集中管理。A交易B清算C操作權(quán)限D(zhuǎn)客戶服務(wù)5、美國式招標(biāo)的繳款期特點(diǎn)是（）。A以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的各自投標(biāo)繳款日期作為中標(biāo)商的最終繳款日期，各中標(biāo)商的繳款日期是不同的B以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的最遲繳款日期作為全體中標(biāo)商的最終繳款日期，所有中標(biāo)商的繳款日期是相同的C以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的最遲繳款日期作為全體中標(biāo)商的最終繳款日期，所有中標(biāo)商的繳款日期是不

4、同的D以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的各自投標(biāo)繳款日期作為中標(biāo)商的最終繳款日期，各中標(biāo)商的繳款日期是相同的6、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為__。A5千萬B1億15、根據(jù)__，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。A買賣證券的方向B委托訂單的數(shù)量C委托價格限制D委托時效限制16、基金按__，可分為封閉式基金和開放式基金。A投資標(biāo)的劃分B投資目標(biāo)劃分C基金的組織形式不同D是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定17、外資股招股說明書中，在（）項目下應(yīng)說明編

5、制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A摘要B概要C緒言D風(fēng)險因素18、某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實(shí)現(xiàn)凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么今年此基金至少應(yīng)分配利潤__萬元。A900B1800C2700D450019、對基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A配股和增發(fā)新股，按成本估值B不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值C存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應(yīng)采用市價確定投資的公允價值D基金管理公