2015年上半年福建省證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)參與者試題

1、2015年上半年福建省年上半年福建省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)參與者參與者試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中__的要求。A健全性B適中性C制衡性D監(jiān)督性2、質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)也可以稱作__。A開放式回購(gòu)B買斷

2、式回購(gòu)C封閉式回購(gòu)D賣斷式回購(gòu)3、截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時(shí)主題行業(yè)股票基金”、“中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。A10B13C15D204、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會(huì)決議，可以從稅后利潤(rùn)中提?。ǎ?。A公益金B(yǎng)紅利C任意公積金D股息5、現(xiàn)代證券組合理論的開端是（）。A馬柯維茨B夏普C羅爾D特雷諾6、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)

3、當(dāng)具備的條件不包括（）。A經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年，且在分類評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司B公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C公司信用良好，最近兩年來(lái)有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形D有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券AS股BN股CH股D紅籌股16、在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是（）階段的主要工作。A進(jìn)行證券投資分析B組建證券投資組合C投資組合的修正D投資組

4、合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估17、基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常__。A與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比18、__是最能有效地反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。A市盈率B凈值增長(zhǎng)率C標(biāo)準(zhǔn)差D市凈率19、買入并持有策略是（）的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A動(dòng)態(tài)型B平衡型C積極型D消極型20、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是__。A信用貸款B抵押拆借資金C發(fā)行