廣東省上半年證券從業(yè)資格考試發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)考試試題

1、廣東省2017年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：發(fā)行市行市場(chǎng)和交易和交易市場(chǎng)考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于證券公司債券的說(shuō)法中，不正確的是（）。A證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券C中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公

2、司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理D證券公司債券經(jīng)批準(zhǔn)可以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行，定向發(fā)行的債券不得公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行2、公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。A基金招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及長(zhǎng)期和年度基金報(bào)告C基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)D涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟3、首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用超額

3、配售選擇權(quán)。A1億股B2億股C3億股D4億股4、“911事件”，指的是美國(guó)東部時(shí)間2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客機(jī)撞擊美國(guó)紐約世界貿(mào)易中心和華盛頓五角大樓的厲史事件。這起事件使航空業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生衰退，這種衰退屬于__。A自然衰退B偶然衰退C相對(duì)衰退D絕對(duì)衰退5、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。A5000B10000C50000D800006、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，

4、每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立__個(gè)用證券賬戶(hù)。A1B2C3A半B1C15D315、信息產(chǎn)業(yè)中的“吉爾德定律”，是指在未來(lái)25年，主干網(wǎng)的寬帶將每__個(gè)月增加1倍。A3B6C12D1816、__是對(duì)發(fā)行人上市公告書(shū)信息披露的最低要求。A指引的規(guī)定B資產(chǎn)報(bào)告書(shū)C發(fā)行公告D招股說(shuō)明書(shū)17、凈資本基本計(jì)算公式為_(kāi)_。A凈資本=凈資產(chǎn)金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整—長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整—或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整中國(guó)證

5、監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目B凈資本=凈資產(chǎn)金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目C凈資本=凈資產(chǎn)金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整土中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目D凈資本=凈資產(chǎn)金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整或有負(fù)