內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試證券市場的自律管理考試試題

1、內(nèi)蒙古內(nèi)蒙古證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的自律管理考的自律管理考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、根據(jù)最新規(guī)定，目前我國證券公司向客戶代收的印花稅的稅率為__。A千分之一B千分之三C千分之D千分之七2、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用的方式有（）。A包銷B傳銷C直銷D

2、代銷3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于__人。A1B2C3D44、存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用__確定投資品種的公允價值。A發(fā)行日開盤價B發(fā)行日收盤價C最近交易的市價D發(fā)行日平均價5、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A美國聯(lián)邦基金利率B倫敦銀行同業(yè)拆放利率C新加坡銀行同業(yè)拆放利率D香港銀行同業(yè)拆放利率6、通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實

3、行分散的、一對一交易的衍生工具叫作__。A內(nèi)置型衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC交易的衍生工具D獨立衍生工具7、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指__。A債券交易期限B債券發(fā)行期限C利息償還期限D(zhuǎn)債券到期期限D(zhuǎn)半強勢有效市場16、對于成長型的股票，__是最常見的輔助估值工具。A每股盈余成長率B現(xiàn)金流折現(xiàn)C市凈率D市盈率17、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的（

4、）。A20%B15%C10%D5%18、指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場中（）。A只要投資戰(zhàn)略合適就能取得高于其風(fēng)險承擔(dān)水平的超額收益B少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得高于其風(fēng)險承擔(dān)水平的超額收益C任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險承擔(dān)水平的超額收益D多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得高于其風(fēng)險承擔(dān)水平的超額收益19、保險公司募集的定期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債，以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價值。剩余年

5、限在1年以內(nèi)的，折算比例為______；剩余年限在1年以上（含1年）2年以內(nèi)的，折算比例為______。（）A60%；80%B70%；60%C80%；60%D80%；70%20、根據(jù)我國《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，應(yīng)當(dāng)__進(jìn)行收益分配，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資。A每日B每兩日C每周D每15日21、其他條件相同時，債券__越小，說明債券的價格波動性越大。A麥考萊久期B