西.藏2017年證券從業(yè)資格考試.證券市場(chǎng)地產(chǎn)生與-發(fā)展考試.題

1、_西藏西藏2017年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)的產(chǎn)生與生與發(fā)展考展考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、關(guān)于記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債，下列說法不正確的是（）。A一記賬式國(guó)債是一種無紙化國(guó)債B憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券C記賬式國(guó)債只能通過銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行D憑證式國(guó)債由具備憑證式國(guó)債承銷團(tuán)資格的機(jī)

2、構(gòu)承銷2、依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于（）。A10%B20%C50%D100%3、__年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。A2003B2004C2005D20064、可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是__。A自動(dòng)贖回B任意贖回C變相贖回D經(jīng)常贖回5、凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（）后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整B納稅調(diào)整C負(fù)債調(diào)整D資產(chǎn)

3、調(diào)整6、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B國(guó)務(wù)院C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券交易所7、股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位的計(jì)算公式是__。A交易所規(guī)定的總價(jià)值每點(diǎn)價(jià)值B交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值股票價(jià)格C股票價(jià)格基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值_A健全性B有效性C獨(dú)立性D審慎性17、預(yù)期理論暗含的假定之一是__。A不同期限的債券是可以互相替代的B長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率C利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是

4、由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的D長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)18、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周__。A星期一、星期三、星期B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五19、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)__批準(zhǔn)。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D中國(guó)銀監(jiān)會(huì)20、發(fā)審委員會(huì)審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)時(shí)，（）不屬于他們特別關(guān)注的事項(xiàng)。A委托理財(cái)所涉及的投資對(duì)象B用于委托理財(cái)?shù)慕痤~C資金存

5、放是否安全D最近3年資金閑置額21、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__A資產(chǎn)負(fù)債表B利潤(rùn)表C現(xiàn)金流量表D凈值變動(dòng)表22、2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C中國(guó)證券登記結(jié)算公司D上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合23、上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括__五大類。A工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和