證券從業(yè)資格考試證券交易真題

1、多選題請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有()1。業(yè)務(wù)對象的同一性2。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性3?？蛻糁噶畹臋?quán)威性4?？蛻糍Y料的保密性5。獲取傭金的盈利性2。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是()。1。股東大會同意本次配股的決議2。法律意見書3。中國證監(jiān)會同意配股的函4。配股說明書5。配股承銷協(xié)議書3。將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券

2、本身具有()特點決定的。1。收益性2。信譽高3。流動性好4。流通規(guī)模大4。在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是()。1。委托人2。受托人3。授權(quán)人4。代理人5。證券結(jié)算包括()1。證券登記2。證券清算3。證券交割4。資金交收6。證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是()。1。時間優(yōu)先2。價格優(yōu)先3?？蛻魞?yōu)先4。委托優(yōu)先7。證券經(jīng)紀(jì)商有()作用。1。充當(dāng)證券買賣的媒介2。代替客戶進行決策3。向客戶融資融券4。提供咨詢服務(wù)5。穩(wěn)定證券市場8。對證券營

3、業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括()。1。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)22。我國目前的證券交易交收方式有()。1。T十02。T十13。T十24。T十323。我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有()權(quán)利。1。參加會員大會2。有選舉權(quán)和被選舉權(quán)3。對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)4。派遣合格代表入場從事證券交易活動5。按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位24。現(xiàn)行的證券交易競價方式有()。1。拍賣競價2。招標(biāo)競價3。集合競價4。連續(xù)競價25。在

4、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有()1。認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議2。堅持了解客戶原則3。忠實辦理受托業(yè)務(wù)4。接受客戶全權(quán)委托5。代客戶保密26。下面的()屬于證券交易。1。房屋交易2。債券交易3。存貨單交易4?；鸾灰?。股票交易27。證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是()1。時間優(yōu)先2。價格優(yōu)先3?？蛻魞?yōu)先4。委托優(yōu)先28。根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及()。1。證券回購的券種2。