證券交易真題

1、20152015年證券從業(yè)考試真題及答案匯總年證券從業(yè)考試真題及答案匯總一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)1.證券在流動中存在著因其價格變化而給()帶來損失的風險。A.發(fā)行者；B.持有者；C.管理者；D.中介人2.證券回購市場屬于()。A.貨幣市場；B.資本市場；C.中期資金市場；D.長期資金市場3.在我國，證券交易所是經(jīng)()批準設(shè)立的。A.中國證監(jiān)會；B.國務(wù)院；C.中國人

2、民銀行；D.全國人民代表大會4.()將產(chǎn)生證券交易的合規(guī)風險。A.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易B.證券公司對市場變化把握不準，決策或操作失誤C.證券公司管理不善D.客戶開立賬戶時未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好5.境內(nèi)自然人申請開立B股賬戶，需先開立()。A.A股資金賬戶；B.H股賬戶；C.A股賬戶；D.B股資金賬戶6.人民幣特種股票(B股)于()年在上海證券交易所上市。A.19

3、86；B.1988；C.1990；D.19927.下列哪項不是證券交易過程中應(yīng)當遵循的基本原則()A.公開；B.公平；C.公正；D.高效8.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以()的形式出現(xiàn)。A.口頭委托；B.書面委托；C.電話委托；D.電腦委托9.目前，世界上各證券交易所的訂單匹配原則普遍使用()原則作為第一優(yōu)先原則。A.時間優(yōu)先；B.價格優(yōu)先；C.客戶優(yōu)先；D.數(shù)量優(yōu)先10.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當自專用證券賬戶開立之日起()個

4、交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。A.15；B.10；C.5；D.311.在融資融券業(yè)務(wù)中，()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券。A.融資專用資金賬戶；B.融券專用證券賬戶；C.客戶信用交易擔保證券賬戶；D.客戶信用交易擔保資金賬戶12.某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是()。A.121850萬元；B.154750萬元；C.1000萬元；D.1270萬元24.

5、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當建立()。A.完善的交易記錄制度；B.投資對象備選制度；C.研究與交易之間的交流制度；D.有效的投資風險評估制度25.證券發(fā)行人在接到中國結(jié)算上海分公司有關(guān)A股現(xiàn)金紅利發(fā)放申請的核準答復后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日()向證券交易所申請信息披露。A.2個交易日前；B.3個交易日前；C.4個交易日前；D.5個交易日前26.上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其()。A.發(fā)

6、行人計算的開盤參考價；B.主承銷商計算出的開盤參考價C.發(fā)行價；D.集合競價27.進行銀行間債券市場債券買斷式回購，任何一家市場參與者返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責任公司托管的自營債券總額的()。A.100%；B.150%；C.180%；D.200%28.投資者參與股份報價轉(zhuǎn)讓，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()股以上。A.100；B.500；C.1000；D.3000029.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款期限內(nèi)，()確定一個

7、交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權(quán)證。A.證券交易所；B.中國證券業(yè)協(xié)會；C.承銷商；D.保薦代表人30.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的是()。A.在審核手續(xù)未嚴格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶B.違規(guī)為客戶證券交易提供融資。融券等信用交易C.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券D.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷31.以盈利為目的并以自有資金和

8、賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的()。A.投資銀行業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營業(yè)務(wù)32.()是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借；B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；D.將集合計劃大部分資產(chǎn)用于申購新股33.目前我國證券市場采用的是()模式。A.法人結(jié)算；B.企業(yè)結(jié)算；C.投資者結(jié)算；D.銀行結(jié)算34.下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代