證券交易題庫(kù)中的單選

1、題目?jī)?nèi)容：按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到（中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司）及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。題目?jī)?nèi)容：證券公司同事接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交）完成交易。題目?jī)?nèi)容：目前我國(guó)A股帳戶不可用于買賣（期貨合約）。題目?jī)?nèi)容：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的處罰不包括（公開(kāi)譴責(zé)）。題目?jī)?nèi)容：可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以再一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)

2、量的（另一種證券）的證券。題目?jī)?nèi)容：證券是用來(lái)證明證券（持有人）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。題目?jī)?nèi)容：對(duì)于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，允許使用的資金不包括（外幣現(xiàn)鈔）。題目?jī)?nèi)容：某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（166）天。題目?jī)?nèi)容：證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）題目?jī)?nèi)容：境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的（特別會(huì)員）。題目?jī)?nèi)容：記名證券交易后

3、，證券從才讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱為（集中交易過(guò)戶登記）。題目?jī)?nèi)容：過(guò)去，我國(guó)投資者的資金帳戶一般是在（經(jīng)紀(jì)商）開(kāi)立。而從現(xiàn)階段規(guī)范發(fā)展的角度看，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。題目?jī)?nèi)容：競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上，匹配成功的訂單按（投資者委托訂單規(guī)定的價(jià)格）成交。題目?jī)?nèi)容：下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤得是（連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交得買賣申報(bào)，自動(dòng)撤銷。）。題目?jī)?nèi)容：在深圳證券交易所，特別席位不包括（境外B股淘寶席位）。

4、題目?jī)?nèi)容：符合條件的證券公司提出申請(qǐng)后，需經(jīng)證券交易所（理事會(huì)）批準(zhǔn)方可成為會(huì)員。題目?jī)?nèi)容：開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在（基金資產(chǎn)凈值）的基礎(chǔ)上再加上一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。題目?jī)?nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金得交易行為是（委托買賣）。題目?jī)?nèi)容：下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的是（因軟件原因造成行情中斷）。題目?jī)?nèi)容：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣

5、出的委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下）的罰款。題目?jī)?nèi)容：1999年7月1日，（《證券法》）的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。題目?jī)?nèi)容：交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在上海證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（參與者交易單元）行證券交易。題目?jī)?nèi)容：投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（委托）。題目?jī)?nèi)容：下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用（提供咨詢服務(wù)）題目?jī)?nèi)容：

6、（基金管理公司）可申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。題目?jī)?nèi)容：證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)（場(chǎng)內(nèi)交易員）。題目?jī)?nèi)容：境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的（外匯經(jīng)營(yíng)許可證）。題目?jī)?nèi)容：境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的（經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)）。題目?jī)?nèi)容：根據(jù)（發(fā)行主體）的不同，債券主要有政府債券，金融債券和公司債券三大類。題目?jī)?nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)商提供的咨詢服務(wù)不包括（有關(guān)股

7、票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告）。題目?jī)?nèi)容：清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（交收）。題目?jī)?nèi)容：投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管，這一過(guò)程通常被稱為（轉(zhuǎn)托管）。題目?jī)?nèi)容：下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（滬，深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性）。題目?jī)?nèi)容：投資者作為委托合同的另一方面，在享受權(quán)利是也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果）。題目?jī)?nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)商

8、接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（委托單）的一致性審查。題目?jī)?nèi)容：滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（9點(diǎn)15~9點(diǎn)25）。題目?jī)?nèi)容：投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括（分享投資收益，承擔(dān)投資損失）題目?jī)?nèi)容：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（5）億元。題目?jī)?nèi)容：在（凈價(jià)交易）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。題目?jī)?nèi)容：變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

9、執(zhí)行并確認(rèn)（記名證券）過(guò)戶的行為。題目?jī)?nèi)容：.下列不屬于證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（交易物的不變性）題目?jī)?nèi)容：深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回）。題目?jī)?nèi)容：目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的（證券公司）。題目?jī)?nèi)容：.證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每（500萬(wàn)元）注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)

10、準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。題目?jī)?nèi)容：開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（合法性和真實(shí)性）原則。題目?jī)?nèi)容：我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（2005年4月底）。題目?jī)?nèi)容：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出的委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下）的罰款。題目?jī)?nèi)容：證券公司將客戶得資金賬戶，證券賬戶提供給他人使用得，沒(méi)有違法所得或違法

11、所得不足3萬(wàn)元的，處以（3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下）得罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)得主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，，并處以上3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。1.人民幣特種股票（B股）于（1992）年上市。2.深圳證券交易所企業(yè)債交易傭金費(fèi)率是（不超過(guò)成交金額的0.1%）。3.下列帶來(lái)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的原因中，屬于主觀原因的是（正確經(jīng)紀(jì)商違規(guī)操作）。４.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（證券公司）報(bào)出。５.證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于（貨幣市場(chǎng)）６.深圳證券交易所規(guī)定，采用

12、競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（9：15～9：25，14：57～15：00）為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。７（店頭交易）是證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式之一。８.國(guó)債在競(jìng)價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（票面利率按天）計(jì)算的。９.證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過(guò)（證券交易所）批準(zhǔn)。１０.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（投資者是買賣證券的客體）。１１.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)。１２.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）的主

13、要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。１３.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的（債券）。１４.合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在滬深證券交易所委托（３）家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。１５.新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說(shuō)屬于（網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行）。１６.下列不屬于證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的是（不能及時(shí)開(kāi)立股票賬戶）。１７.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則是（合法性和真實(shí)性）。１８.關(guān)于我國(guó)網(wǎng)上定價(jià)市值配售，準(zhǔn)