證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題

1、證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題一、單選題（每小題0.5分，共35分）1、B、在證券交易市場發(fā)展的早期，（）是場外交易市場的主要形式。A，自由市場；B，露天市場；C，店頭市場；D，批發(fā)市場。2、D、以下哪一項費用，證券公司可以向投資者征收，也可以取消征收？A，傭金；B，委托手續(xù)費；C，過戶費；D，印花稅等。3、C、某投資者委托證券營業(yè)部購買了在上海證券交易所上市的某證券投資基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的資金帳

2、戶上將被扣除（）元。A，1503.75B，1505C，1506D，1508.254、E、《中華人民共和國證券法》自（）起開始實施。A，1999年1月1日B，1999年5月1日C，1999年7月1日D，1999年10月1日5、B、證券經(jīng)紀商為開設資金帳戶的投資者提供的服務中不包括（）。A，代理B，托管C，出納D，決策6、E、證券服務部不得開辦的業(yè)務是（）。A，提供證券交易行情；B，提供電話委托、自助委托等非柜臺委托方式；C，提供柜臺資金存

3、取服務；D，提供合法的信息咨詢服務；7、B、專用基金的提取原則是：A，嚴格按核定的比例提?。籅，只有特殊情況可以增加提取比例；14、D、深圳交易所對于會員法人在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的結(jié)算頭寸賬戶和交易結(jié)算資金賬戶的計息規(guī)定是：A，結(jié)算保證金帳戶不計付利息，結(jié)算頭寸帳戶計付利息B，結(jié)算保證金帳戶計付利息，結(jié)算頭寸帳戶不計付利息C，結(jié)算保證金帳戶和結(jié)算頭寸帳戶都計付利息D，結(jié)算保證金帳戶和結(jié)算頭寸帳戶都不計付利息15、A、以下對證券回購交易

4、的理解中哪個是正確的？A，證券回購交易是指證券買賣雙方在成交之后再約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。B，證券回購交易是指證券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。C，證券回購交易是指證券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時期內(nèi)以某一價格雙方再進行反向交易的行為。D，證券回購交易是指證券買賣雙方在成交之后再約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。16、D、在銀行代理

5、資金清算的情況下，投資者要想從自己在證券營業(yè)部開立的資金帳戶上取錢需要（）A，到銀行儲蓄所的出納柜臺辦理B，到證券營業(yè)部的資金柜臺辦理C，到證券營業(yè)部的銀行儲蓄代理柜臺辦理D，到銀行分理處的出納柜臺辦理17、C、按照上海證券交易所對資金透支的處罰辦法，如果某公司在星期二下午收市后接到上海證券交易所證券登記結(jié)算公司的當日結(jié)算數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)顯示公司的資金交收賬戶資金余額不足以支付交收款，透支金額為M萬元，則到星期四下午17：00后該公司仍然沒有

6、將資金補入資金交收賬戶的話，將受到罰款的數(shù)額是（）。A，M0.0366萬元B，M0.5萬元C，M0.000366萬元D，M0.005萬元18、D、通常，如無特別指明，證券交易的交割交收日都為()。A當日B例行日C次日D特約日19、A、以下有關(guān)“清算路徑“的說法哪一條不對？A，清算路徑表明某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部并進而并入哪一個結(jié)算會員進行清算；B，清算路徑表明某一個證券營業(yè)部的所有證券買賣是并入哪一個席位；C，在席