重慶省2015年下半年證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試題

1、重慶省2015年下半年年下半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的治理券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考構(gòu)考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、在我國(guó)，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是__。A變更持有5%以上股權(quán)的股東B變更注冊(cè)地址C證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D

2、撤銷分支機(jī)構(gòu)2、目前我國(guó)規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣_(tái)_。A500萬(wàn)元B1000萬(wàn)元C5000萬(wàn)元D1億元3、__是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A基金資產(chǎn)估值B基金資產(chǎn)總值C基金負(fù)債D基金資產(chǎn)凈值4、關(guān)于客戶開(kāi)立資金賬戶環(huán)節(jié)，下列表述不正確的是__。A需到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)開(kāi)立資金賬戶B若條件允許，證券經(jīng)紀(jì)商接受網(wǎng)上開(kāi)戶申請(qǐng)C應(yīng)按證券經(jīng)紀(jì)商要求如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶

3、申請(qǐng)表D如果客戶沒(méi)有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開(kāi)立此賬戶5、從利率角度分析，__形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預(yù)期。A溫和的通貨膨脹B嚴(yán)重的通貨膨脹C惡性通貨膨脹D通貨緊縮6、財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受委托的，應(yīng)當(dāng)指定（）名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排（）名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。（）A1；1B1；2C2；1D2；27、假設(shè)公司上年經(jīng)營(yíng)收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)為6500萬(wàn)元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為_(kāi)_元。A

4、0.22確的是__。A經(jīng)全體股東同意，股東可以用勞務(wù)出資B不按規(guī)定繳納所認(rèn)繳出資的股東，應(yīng)對(duì)已足額出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任C股東在認(rèn)繳出資并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，不得抽回出資D股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資，須經(jīng)全體股東23以上同意16、當(dāng)收盤(pán)價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)和最高價(jià)三價(jià)相等，而最低價(jià)低于以上三個(gè)價(jià)格時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)__K線圖。A大十字星型B光頭陰線C光頭陽(yáng)線DT字型17、證券公司操縱市場(chǎng)行為從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)是通過(guò)影響__機(jī)制來(lái)引起的。A數(shù)量關(guān)

5、系B市場(chǎng)秩序C供求關(guān)系D價(jià)格關(guān)系18、下面關(guān)于境外上市外資股的闡述，錯(cuò)誤的是__。A采取記名股票形式B以外幣標(biāo)明面值C以外幣認(rèn)購(gòu)D在境外上市時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式19、根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說(shuō)明，錯(cuò)誤的是（）。A不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物B不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收C

6、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失D不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)20、以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是__。A某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元B某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元C某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元D某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元21、關(guān)于債券的內(nèi)部到期收益率的計(jì)算，以下說(shuō)法正確的是