內(nèi)蒙古2015年下半年證券從業(yè)資格考試證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務考試試卷

1、內(nèi)蒙古內(nèi)蒙古2015年下半年年下半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的券公司的設(shè)立和主要和主要業(yè)務業(yè)務考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、股票發(fā)行的__要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實質(zhì)性的條件。A注冊制B審查制C監(jiān)管制D核準制2、債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌

2、集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的__憑證。A債權(quán)債務B所有權(quán)、使用權(quán)C權(quán)利義務D轉(zhuǎn)讓權(quán)3、某公司今年每股股息為08元，預期今后每年股息將以10%的速度穩(wěn)定增長。當前的無風險利率為2%，市場組合收益為10%，公司股票的β值為1.2，那么該公司當前的合理價格為（）元。A5B10C15D504、當WMS高于80時，市場處于__狀態(tài)。A超買B超賣C公司盈利豐厚D人氣旺盛5、配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間

3、內(nèi)由（）確定。A中國證監(jiān)會B主承銷商C發(fā)行人D主承銷商和發(fā)行人協(xié)商6、__的投資對象主要是那些大盤藍籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價證券。A成長型基金B(yǎng)收入基金C平衡型基金D混合型基金7、下列關(guān)于有效市場的論述中，說法正確的是__。A在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量告期間的財務指標不包括__。A速動比率B應收賬款周轉(zhuǎn)率C資產(chǎn)負債率D銷售凈利率15、在招股說明書中，發(fā)行人應披露__關(guān)聯(lián)交易對其財務狀況和經(jīng)營成

4、果的影響。A近1年B近18個月C近2年D近3年16、證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括__。A機型、容量、數(shù)量B運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度C運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進、齊全；業(yè)務處理過程快捷、準確D機型先進、容量充足、數(shù)量足夠17、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的__。A25%B30%C35%D40%18、實際年收益率為20%，對于半年付息一次的債券而言，則半年的實際收益率為（）。A7.69%B8

5、.32%C9.54%D10.88%19、根據(jù)外資股發(fā)行對象的不同，發(fā)行人和承銷商往往需要準備不同的招股說明書。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準備（）。A招股意向書B上市公告書C信息備忘錄D招股說明書摘要20、《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構(gòu)實收資本不得低于__萬元，每設(shè)立一家分支機構(gòu)，應追加不低于__萬元的實收資本。A300；150B500；300C500；250D500；15021、我國《公司法》規(guī)定，公司分