2015年下半年山西省證券從業(yè)資格考試證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)試題

1、2015年下半年山西省年下半年山西省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券公司的治理券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列處于成熟期的行業(yè)有__。A電子商務(wù)B個(gè)人電腦C電力D紡織2、境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。A證監(jiān)會(huì)B國家外匯管理局C交易所D國

2、務(wù)院3、交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是__。A人民幣信用互換交易B人民幣匯率遠(yuǎn)期交易C人民幣利率互換交易D人民幣利率遠(yuǎn)期交易4、以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變，這種資產(chǎn)配置方式是__。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B恒定混合策略C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D投資組合保險(xiǎn)策略

3、5、全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括__。A按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令B在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)C按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令D在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券6、投資組合保險(xiǎn)策略的支付模式是（）。A直線B凹型C凸型D波浪線7、上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括__五大類。A工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合B工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜

4、合C上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10%D于2005年首個(gè)交易日發(fā)布15、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A清算B交收C成交D結(jié)算16、證券公司的__決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門沒置及各部門職責(zé)。A業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C分支機(jī)構(gòu)D董事會(huì)17、下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是__。A債券的發(fā)行日期B債券的列期日期C債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱D債券持有人的名稱18、需辦理席

5、位變更的情形不包括__。A營業(yè)部遷址B公司更名C席位轉(zhuǎn)讓D總經(jīng)理變更19、我國證券交易所采用的交易方式為（）。A專家經(jīng)紀(jì)人制B經(jīng)紀(jì)制C自助方式D做市商制20、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是__。A廣泛的市場性B一、二級(jí)市場的聯(lián)動(dòng)性C經(jīng)濟(jì)高效性D股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱21、__指在申購或贖回基金份額時(shí)，申購或贖回款項(xiàng)中包含的按未分配基金凈收益(或累計(jì)基金凈損失)占基金凈值比例計(jì)算的金額。A基金凈收益B基金經(jīng)營業(yè)績C損益平準(zhǔn)金D未分配基金凈收益2