2016年上半年山西省證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票試題

1、2016年上半年山西省年上半年山西省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：普通股票和：普通股票和優(yōu)先股票股票試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為__。A收益保證型和非收益保證型兩大類B收益保證型和保本型C收益保證型和保證最低收益型D收益保證型、保本型和保證最低收益型2、（）假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的

2、股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。A強勢有效市場B有效市場C半強勢有效市場D弱勢有效市場3、股份有限公司向社會公開募集的，須經(jīng)__核準(zhǔn)。A國務(wù)院B國家體改委C省級人民政府D中國證監(jiān)會4、董事會審議公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過__以上的獨立董事通過。A14B13C12D235、證券發(fā)行采用聯(lián)合保薦時，參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）家。A2B3C4D56、股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括__。A公司規(guī)模

3、B股票價格行為C公司成長性D股票的風(fēng)險特征7、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會行使的職權(quán)是__。A制定公司的經(jīng)營方針和投資方案B制定公司的基本管理制度戶名稱為__。A集合資產(chǎn)管理計劃名稱B證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱C證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱D證券公司名稱16、經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下面對經(jīng)濟周期變動影響股票價格的環(huán)節(jié)描述正確的是__。A經(jīng)濟周期變動——公司利潤增減——股息增

4、減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價格變化B經(jīng)濟周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價格變化C經(jīng)濟周期變動——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化D經(jīng)濟周期變動——公司利潤增減—供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化17、股份有限公司的創(chuàng)立大會必須有代表股份總數(shù)（）以上的認(rèn)股人出席才能舉行

5、。A12B34C23D80%18、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A13B12C23D3419、公司清算時，公司財產(chǎn)的清算順序正確的是__。A繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)B支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)C支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳

6、納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)D職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產(chǎn)20、2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見的金融風(fēng)暴，在此次金融風(fēng)暴中，美國著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于__。A風(fēng)險控制失誤和激勵約束機制的弊端B商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構(gòu)、資金操作上的混合C商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場導(dǎo)致了股市泡沫D美國放松金融管制