吉林省證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票考試試題

1、2015年下半年吉林省年下半年吉林省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：普通股票和：普通股票和優(yōu)先股票考股票考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括__。A與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問B證券承銷與保薦C證券資產(chǎn)管理D借用客戶資金進行證券買賣2、基金運營部的工作

2、職責(zé)包括基金清算和基金會計兩部分，以下屬于基金會計工作內(nèi)容的是__。A開立投資者基金賬戶B完成基金份額清算C按日計提基金管理費和托管費D設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶3、下列各項不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況的是__。A可以改善市場公平競爭條件的B重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的C引進先進技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的D具有領(lǐng)先科技成果的4、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象詢價的方式

3、確定股票發(fā)行價格。所謂詢價對象，是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者。下列不符合條件的是__。A信托投資公司B財務(wù)公司C合格境外機構(gòu)投資者(QFID上市公司5、__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。A融資專用資金賬戶B信用交易證券交收賬戶C客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D融券專用證券賬戶6、根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可以將ETF分為__ETF。A股票型、債券型B抽樣復(fù)制型、完全復(fù)制型C股票型、完全復(fù)

4、制型D抽樣復(fù)制型、債券型7、在主板上市公司首次公開股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會做出不予價。A高于B低于C等于D不等于16、國際上，開放式基金的銷售主要分為__方式。A直銷B代銷C分銷D零售17、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合條件有__。A在交易所上市交易滿2個月B融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元C股東人數(shù)不少于1000人D近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%18、基金托管在基金運行階段的

5、主要工作有__。A每個工作日進行基金資金凈值計算B根據(jù)管理人的指令進行資金劃撥C監(jiān)督基金投資范圍D保管基金持有人名冊19、首次公開發(fā)行股票，如果將上網(wǎng)定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。AT1BT2CT3DT420、目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在__年左右。A5B10C15D2021、證券組合是指個人或機構(gòu)投資者所持有的各種__A股權(quán)證券的總稱B流通證券的總稱C有價證券的總稱D上市證券的總稱22、上市公司信息披