證券從業(yè)資格考試金融遠期、期貨與互換模擬試題

1、四川省四川省2015年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融：金融遠期、期期、期貨與互與互換模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、上網(wǎng)申購新股凍結(jié)的資金的利息歸__。A發(fā)行人所有B開戶銀行所有C證券交易所所有D證券登記公司所有2、流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A期貨升水B轉(zhuǎn)

2、換溢價C流動性溢價D評估增值3、場內(nèi)申購贖回ETF、采用__的方式。A金額申購、份額贖回B份額申購、份額贖回C份額申購、金額贖回D金額申購、金額贖回4、2008年9月19日，證券交易印花稅進行調(diào)整后的標準是__。A稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰B稅率由1‰調(diào)整為3‰C只對出讓方按1稅率征收，對受讓方不再征收D只對受讓方按1‰稅率征收，對出讓方不再征收5、下列不屬于操縱市場行為的是__。A向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易B出售或者要約出售

3、其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序C單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格D以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易6、T1規(guī)則最早見于__。A2001年1月B2001年6月C2002年1月D2002年6月7、查爾斯道是道氏理論的創(chuàng)始人。A德國人B英國人C法國人D美國人8、法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股A10B12C13D1516、股東大會的職權(quán)可以概括為__。A經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)B選舉權(quán)和審批權(quán)C決定權(quán)和審

4、批權(quán)D聘用權(quán)和解聘權(quán)17、關(guān)于可交換公司債券的期限，下列說法正確的是（）。A可交換公司債券為無期限債券B可交換公司債券期限為1～6年C可交換公司債券期限由上市公司股東大會確定D可交換公司債券期限為1～5年18、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為__股。A1B10C100D100019、在證券市場上，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是__。A證券發(fā)行人B證券投資者C證券中介機構(gòu)D監(jiān)管部門

5、20、關(guān)于直接融資，下列說法正確的是__。A是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協(xié)商或者在金融市場上由前者購買后者發(fā)行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動。股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于直接融資的范疇B直接融資主要指銀行性融資C是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機構(gòu)，然后由這些金融機構(gòu)再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動D我國直接融資的比例較大2