證券投資學(xué)題庫-第2章

1、霍文文編著：證券投資學(xué)（第三版），高等教育出版社12008第2章證券市場的運行與管理證券市場的運行與管理一、判斷題一、判斷題1證券發(fā)行市場又稱證券初級市場、一級市場由發(fā)行者、投資者和證券中介機構(gòu)組成。答案：是2私募發(fā)行是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行，發(fā)行手續(xù)簡單但費用較高。答案：非3募集設(shè)立的公司一般規(guī)模較大，自發(fā)起到設(shè)立的時間也較長。答案：是4由發(fā)行公司委托投資銀行、證券公司等證券中介機構(gòu)代理出售證券的發(fā)行是直接發(fā)行。答案：非5首次

2、公開發(fā)行是指非上市企業(yè)首次在證券市場發(fā)行股票公開募集資金的行為。答案：是6溢價發(fā)行是成熟證券市場最基本、最常用的方式，通常在公募發(fā)行或第三者配售時采用。答案：是7我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。答案：是8公司債券因收益較為穩(wěn)定、市場價格波動較平穩(wěn)、風(fēng)險相對較小，特別受那些穩(wěn)健投資者的歡迎。答案：是9一般說來，期限長的債券票面利率高于期限短的債券，信用級別低的債券利率高于信用級別高的債券。答案：是10我國的

3、記賬式國債由商業(yè)銀行承銷并利用銀行營業(yè)網(wǎng)點分銷，而憑證式國債則由證券承銷商在分得包銷的國債后通過證券交易所掛牌分銷。答案：非11在債券以招標(biāo)方式發(fā)行時，荷蘭式招標(biāo)是所有中標(biāo)人以單一價格認(rèn)購答案：非霍文文編著：證券投資學(xué)（第三版），高等教育出版社3200824我國證券市場實行以政府監(jiān)管為主，自律為補充的監(jiān)管體系。答案；是25我國股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。答案：是26對證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管主要有特許制和注冊制。答

4、案：是27證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律組織，一般為社會法人團體。答案：是二、單項選擇題二、單項選擇題1以下關(guān)于證券發(fā)行市場的表述正確的是______。A有固定場所B有統(tǒng)一時間C證券發(fā)行價格與證券票面價格較為接近D證券發(fā)行價格與證券票面價格差異很大答案：C2由發(fā)行公司委托投資銀行、證券公司等證券中介機構(gòu)代理出售證券的發(fā)行方式是______。A私募發(fā)行B公募發(fā)行C直接發(fā)行D間接發(fā)行答案：D3由公司的發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是