證券投資學(xué)試題

1、第一章一單選題1有價證券是（C）的一種形式。A金融資本B實際資本C虛擬資本D權(quán)益資本2按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為（A）。A上市證券和非上市證券B場內(nèi)證券和場外證券C公募證券和私募證券D上市證券和掛牌證券3向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，其審查條件相對較松，不采用公示制度的證券是（A）。A國際證券B特定證券C私募證券D固定收益證券4有價證券具有（C）的基本特征。A期限盈利流通風(fēng)險B周期盈利流通風(fēng)險C期限收益流通風(fēng)險D周期收益流動風(fēng)

2、險5有價證券本身（C）。A有使用價值，有價格B有使用價值，沒有價格C沒有價值，但有價格D有價值，但沒有價格6證券發(fā)行市場又稱（A）。A一級市場B次級市場C二級市場D場外市場7證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過（C）來進(jìn)行。A證券發(fā)行數(shù)量B證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C證券價格D投資收益8QFII指的是（A）。A合格境外機(jī)構(gòu)投資者B合格境外個人投資者C合格境內(nèi)個人投資者D合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者9中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（B）業(yè)務(wù)。A政策

3、性B公開市場操作C投融資D保值10證券市場上最活躍的投資者是（A）。A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B金融機(jī)構(gòu)C各類基金D企業(yè)和事業(yè)法人11關(guān)于有價證券的特征，以下說法正確的是（D）。A證券的收益性指證券投資一定能盈利B各種證券的流動性是相同的C債券期限不具有法律約束力D股票可視為無期證券12證券公司的主要業(yè)務(wù)有（C）。A股債券和基金的發(fā)行和銷售B發(fā)行證券、自營證券和基金管理C承銷證券、咨詢和基金管理D承經(jīng)自投資咨詢受托資產(chǎn)管理和基金管理13證券自律性組

4、織包括（B）。A證券交易所和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會C證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會D證券公司和證券行業(yè)協(xié)會14證券業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)是（B）。C采取公示制度與否D是否上市與否8關(guān)于證券市場的特征，說法正確的是（AC）。A證券市場是價值直接交換的場所B證券市場是收益直接交換的場所C證券市場是風(fēng)險直接交易的場所D證券市場是商品買賣的場所9證券市場的主要功能包括（ABC）。A籌投資功能B證券資產(chǎn)的定價功能C資本配置功能D宏觀調(diào)控功能

5、10證券市場的參與者包括（ABCD）。A證券投資者B證券發(fā)行人C證券中介機(jī)構(gòu)D證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)11下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（BCD）。A證券投資機(jī)構(gòu)B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)12證券交易所的主要職責(zé)有（ACD）。A提供交易場所與設(shè)施B指定交易規(guī)則C監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性D提供證券投資咨詢服務(wù)13我國政府承諾證券業(yè)5年過渡期間對外開放的內(nèi)容有（ABCD）。A外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股

6、交易B外國證券機(jī)構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員C允許外國機(jī)構(gòu)這里合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入3年后外資比例不超過49%D加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1314證券市場未來發(fā)展的趨勢是（ABCD）。A融資證券化B投資者法人化C證券品種多樣化D場所整合全球化15與證券市場的形成相聯(lián)系的有（ACD）。A社會化大生產(chǎn)B小生產(chǎn)方式C股份公司D信用制度16證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括