事前被許可條件下低成本競爭企業(yè)自主創(chuàng)新投資決策研究.pdf

1、當(dāng)前,在技術(shù)許可與企業(yè)自主創(chuàng)新共存的情況下,R&D投入不足是國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的瓶頸問題,這就必需設(shè)法提高國內(nèi)企業(yè)在被許可條件下的自主創(chuàng)新投入水平。因此,本論文從事前被許可企業(yè)角度出發(fā),通過研究其自主創(chuàng)新投資決策,來找到使企業(yè)在事前被許可條件下自主創(chuàng)新投資增加,并從中獲取更多利潤的途徑。
　　 論文以主要采取低成本競爭戰(zhàn)略的企業(yè)(簡稱低成本競爭企業(yè))為研究對象,并關(guān)注其降低成本的漸進性工藝創(chuàng)新。在雙寡頭壟斷的市場環(huán)境下,從事前被許

2、可企業(yè)角度出發(fā),研究其在從企業(yè)間事前許可前到事前許可,再到事前許可后以及企業(yè)R&D,最后是R&D商業(yè)化的過程中各階段特定因素條件下對自主創(chuàng)新做出的投資決策,從而揭示事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新投資規(guī)模變化的內(nèi)在規(guī)律性,并在此基礎(chǔ)上獲知如何能夠使國內(nèi)企業(yè)在事前被許可條件下自主創(chuàng)新投資增加,并從中獲取更多的利潤。研究采用博弈論方法,構(gòu)建事前許可條件下企業(yè)R&D兩階段或三階段非合作博弈模型來分析企業(yè)在技術(shù)許可條件下的R&D競爭行為,并采用典型案例研

3、究的方法,將國內(nèi)企業(yè)在上述各階段特定因素方面的實際狀況,以及國內(nèi)企業(yè)在接受專利技術(shù)許可條件下對自主創(chuàng)新投入的實際情況與研究結(jié)果相對照,以考察研究結(jié)果的正確性。
　　 研究結(jié)果表明在事前許可前特定因素條件下,企業(yè)在被許可之前非侵權(quán)性模仿程度越高,其在事前被許可后對自主創(chuàng)新的均衡投資水平越低,但預(yù)期利潤越高；事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資隨其在事前許可前技術(shù)基礎(chǔ)水平的降低單調(diào)遞增,而預(yù)期利潤隨其在事前許可前技術(shù)基礎(chǔ)水平的降低單調(diào)遞減

4、；事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資及預(yù)期利潤均隨資金機會成本的增加單調(diào)遞減,且資金機會成本越小,上述變化越顯著。在事前許可特定因素條件下,事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資隨其事前許可成本的增加線性遞減,而預(yù)期利潤則隨其事前許可成本的增加線性遞增；事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資及預(yù)期利潤均隨對手事后許可成本的增加線性遞減；事前被許可企業(yè)支付的單位產(chǎn)品提成越高,即其在技術(shù)交易中分配的租金越少,則其自主創(chuàng)新均衡投資越多,但預(yù)期利潤越小。在事前許可

5、后以及企業(yè)R&D階段特定因素條件下,事前被許可企業(yè)對許可技術(shù)吸收能力的提高,即R&D積累的增加或者許可技術(shù)隱秘程度的降低,都會使事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資和預(yù)期利潤增加,并且當(dāng)事前被許可企業(yè)已有的R&D積累較少或者許可技術(shù)的隱秘程度較高時,其上述邊際效用更為顯著:事前被許可企業(yè)的R&D成本效率越低,其自主創(chuàng)新均衡投資就越少,但這種影響越來越弱,同時其自主創(chuàng)新預(yù)期利潤也越小。在R&D商業(yè)化階段特定因素條件下,事前被許可企業(yè)在戰(zhàn)略委托條

6、件下的自主創(chuàng)新均衡投資水平與在無戰(zhàn)略委托條件下的自主創(chuàng)新均衡投資水平會有差異,差異性質(zhì)和大小取決于事前許可技術(shù)相對先進性和自主創(chuàng)新成果絕對先進性的強弱；產(chǎn)品差異越小,事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資及預(yù)期利潤就越少；事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資隨專利保護強度的提高單調(diào)遞增,預(yù)期利潤則隨專利保護強度的提高單調(diào)遞減;事前被許可企業(yè)自主創(chuàng)新均衡投資及預(yù)期利潤均隨市場需求規(guī)模的增大單調(diào)遞增。上述研究結(jié)果的預(yù)期與國內(nèi)企業(yè)實際基本相符。
　　

7、 根據(jù)上述研究結(jié)果相應(yīng)獲知從技術(shù)、組織、制度和市場等方面使企業(yè)在事前被許可條件下自主創(chuàng)新投資增加,并從中獲取更多利潤的途徑,即提高企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力；降低資金機會成本；降低對手的事后許可成本；增加企業(yè)R&D積累及降低許可技術(shù)隱秘程度,以提高企業(yè)對許可技術(shù)的吸收能力；提高企業(yè)R&D成本效率；建立和健全現(xiàn)代企業(yè)治理機制；增強產(chǎn)品的異質(zhì)性；對市場需求規(guī)模大的行業(yè),提高專利保護強度。
　　 與上述研究結(jié)論相關(guān)的一些政策建議:提高企業(yè)持續(xù)

8、創(chuàng)新能力方面:對那些技術(shù)基礎(chǔ)薄弱,同時產(chǎn)品市場規(guī)模小且利潤率低的企業(yè)加強財稅政策扶持,以提高其持續(xù)創(chuàng)新能力。降低許可成本方面:從宏觀和微觀兩個層面進行專利技術(shù)交易創(chuàng)新制度設(shè)計。提高企業(yè)對許可技術(shù)的吸收能力,即增加企業(yè)R&D積累及降低許可技術(shù)隱秘程度方面:通過相應(yīng)的財稅優(yōu)惠政策和融資機制,扶持事前被許可企業(yè)進行自主創(chuàng)新；鼓勵并支持企業(yè)特別是大型企業(yè)建立和完善技術(shù)中心,形成比較健全的技術(shù)開發(fā)體系,在主導(dǎo)產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)和集成技術(shù)上盡快形成自主

9、創(chuàng)新能力；支持和擴大具有自主知識產(chǎn)權(quán)、自主品牌的商品和技術(shù)服務(wù)出口,激發(fā)企業(yè)培育自主創(chuàng)新能力的積極性；提高保險業(yè)對企業(yè)開展R&D活動的促進作用:鼓勵企業(yè)與科研機構(gòu)合辦工程技術(shù)研究中心；通過稅收優(yōu)惠和加大國家財政投入的手段,鼓勵企業(yè)加大引進技術(shù)消化吸收投入力度。提高企業(yè)R&D成本效率方面:加強人才培養(yǎng)和激勵;產(chǎn)學(xué)研合作:鼓勵企業(yè)優(yōu)先開發(fā)技術(shù)難度小、資金需求低的新技術(shù)。優(yōu)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu)方面:進一步建立和完善現(xiàn)代企業(yè)的委托-代理制度。實現(xiàn)產(chǎn)品