財產(chǎn)安全制度和糾紛解決機制

1、【】私募基金財產(chǎn)安全監(jiān)管制度【】私募基金財產(chǎn)安全監(jiān)管制度第一章第一章總則總則第一條為建立健全【】及所發(fā)行私募基金財產(chǎn)安全，保護投資者的合法權(quán)益，促進公司資產(chǎn)業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，防范經(jīng)營風(fēng)險，保護資產(chǎn)的安全與完整，促進各項經(jīng)營活動的有效實施，制定本制度。第二條本制度根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件制定。第二章第二章公司資金監(jiān)管規(guī)范公司資金監(jiān)管規(guī)

2、范第三條公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)的風(fēng)險隔離和財產(chǎn)隔離制度和相關(guān)要求，對私募基金的財產(chǎn)進行獨立管理，按照防火墻隔離原則，公司自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)和其他資產(chǎn)之間、各基金資產(chǎn)之間嚴格分離、分別管理。第四條公司不得將私募基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。公司因私募基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入私募基金財產(chǎn)。第五條公司自有資產(chǎn)必須以本公司的名義進行獨立管理，不得假借他人名義或者以個人名義進行管理，不得轉(zhuǎn)借給他人使用。第六條為防范利益輸送及其他

3、有損客戶利益的行為，企業(yè)自有資產(chǎn)、不同的基金資產(chǎn)之間均應(yīng)獨立運作，賬戶管理、投資運作、信息傳遞等方面保持相互獨立。第七條公司以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。公司因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。第八條公司不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。第九條基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與

4、不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。第十五條公司與托管機構(gòu)簽署的托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)在簽署前交由公司風(fēng)險管理部門審核，風(fēng)險管理部門可尋求外部律師予以審核。托管協(xié)議應(yīng)妥善保管，保管期限不低于基金清算之日起十年。第十六條基金托管人負責(zé)安全保管基金的全部資產(chǎn)，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來，以確?；鹳Y產(chǎn)與企業(yè)自有資產(chǎn)隔離運作、分別核算，并在人員配置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、會計賬戶、信息等方面嚴格分離，從而保證客戶資產(chǎn)的完全分離和

5、安全。第十七條公司每三年對托管人的資質(zhì)進行一次審核，確?；鹜泄苋司邆浠鹜泄苜Y質(zhì)。如托管人不再具備基金托管資質(zhì)的，公司應(yīng)當(dāng)立即通知投資者，更換托管機構(gòu)。第四章第四章基金未托管的監(jiān)督管理基金未托管的監(jiān)督管理第十八條經(jīng)基金投資者一致同意，基金可不托管。第十九條全體投資者一致同意在基金所募集資金繳付之日將實繳資金劃至基金管理人指定的募集資金賬戶，基金管理人應(yīng)列明全體合伙人交付的資金金額和相關(guān)文件資料，基金管理人確認募集資金賬戶余額，并在金額

6、無誤后加蓋基金公章后以傳真方式發(fā)送至全體合伙人，視為基金募集資金交付完成。第二十條基金募集資金賬戶僅限于基金使用和滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要，該賬戶不得透支、不得提現(xiàn)、不得通兌。第二十一條募集資金賬戶預(yù)留基金公章或財務(wù)章，預(yù)留印章由基金管理人保管。第二十二條基金未托管的，每只私募基金單獨設(shè)立機構(gòu)對資金募集、使用進行管理，可由該支私募基金投資決策委員會進行管理，投資決策委員會委員應(yīng)當(dāng)具備投資者代表（投資者委派人員）。第二十三條投資者享有不定期