財(cái)產(chǎn)安全制度和糾紛解決機(jī)制

1、1【】【】私募基金財(cái)產(chǎn)安全監(jiān)管制度私募基金財(cái)產(chǎn)安全監(jiān)管制度第一章第一章總則總則第1條為建立健全【】及所發(fā)行私募基金財(cái)產(chǎn)安全，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)公司資產(chǎn)業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施，制定本制度。第2條本制度根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件制定。第二章第二章公司資金監(jiān)管規(guī)范公司資金監(jiān)管

2、規(guī)范第3條公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)隔離和財(cái)產(chǎn)隔離制度和相關(guān)要求，對(duì)私募基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立管理，按照防火墻隔離原則，公司自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)和其他資產(chǎn)之間、各基金資產(chǎn)之間嚴(yán)格分離、分別管理。第4條公司不得將私募基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。公司因私募基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入私募基金財(cái)產(chǎn)。第5條公司自有資產(chǎn)必須以本公司的名義進(jìn)行獨(dú)立管理，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行管理，不得轉(zhuǎn)借給他人使用。第6條為防范利益輸送及其

3、他有損客戶利益的行為，企業(yè)自有資產(chǎn)、不同的基金資產(chǎn)之間均應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作，賬戶管理、投資運(yùn)作、信息傳遞等方面保持相互獨(dú)立。第7條公司以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。公司因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。第8條公司不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。第9條基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得

4、與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。3第15條公司與托管機(jī)構(gòu)簽署的托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)在簽署前交由公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門審核，風(fēng)險(xiǎn)管理部門可尋求外部律師予以審核。托管協(xié)議應(yīng)妥善保管，保管期限不低于基金清算之日起十年。第16條基金托管人負(fù)責(zé)安全保管基金的全部資產(chǎn)，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來，以確保基金資產(chǎn)與企業(yè)自有資產(chǎn)隔離運(yùn)作、分別核算，并在人員配置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、會(huì)計(jì)賬戶、信息等方面嚴(yán)格分離，從而保證客戶資產(chǎn)的完全分

5、離和安全。第17條公司每三年對(duì)托管人的資質(zhì)進(jìn)行一次審核，確保基金托管人具備基金托管資質(zhì)。如托管人不再具備基金托管資質(zhì)的，公司應(yīng)當(dāng)立即通知投資者，更換托管機(jī)構(gòu)。第四章第四章基金未托管的監(jiān)督管理基金未托管的監(jiān)督管理第18條經(jīng)基金投資者一致同意，基金可不托管。第19條全體投資者一致同意在基金所募集資金繳付之日將實(shí)繳資金劃至基金管理人指定的募集資金賬戶，基金管理人應(yīng)列明全體合伙人交付的資金金額和相關(guān)文件資料，基金管理人確認(rèn)募集資金賬戶余額，并在

6、金額無(wú)誤后加蓋基金公章后以傳真方式發(fā)送至全體合伙人，視為基金募集資金交付完成。第20條基金募集資金賬戶僅限于基金使用和滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要，該賬戶不得透支、不得提現(xiàn)、不得通兌。第21條募集資金賬戶預(yù)留基金公章或財(cái)務(wù)章，預(yù)留印章由基金管理人保管。第22條基金未托管的，每只私募基金單獨(dú)設(shè)立機(jī)構(gòu)對(duì)資金募集、使用進(jìn)行管理，可由該支私募基金投資決策委員會(huì)進(jìn)行管理，投資決策委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)具備投資者代表（投資者委派人員）。第23條投資者享有不定期檢