證券糾紛多元解決機制探析.pdf

1、證券糾紛作為民商事糾紛的一種，具有民商事糾紛的一般特點，同時證券糾紛又具有自身的特殊性，即涉及人數(shù)眾多、標(biāo)的額大；案件影響范圍廣；案情復(fù)雜、專業(yè)性強等一系列特點，因此需要完善的糾紛解決方式，以保證證券糾紛及時、高效的解決。
　　 我國現(xiàn)有的證券糾紛解決方式比較單一，主要通過訴訟途徑解決，但是訴訟程序方面的規(guī)定并不利于保護中小投資者，而其它有效的糾紛解決方式并沒有充分發(fā)揮作用，如仲裁在糾紛解決方式中處于邊緣地位、調(diào)解在證券糾紛解決

2、方式中處于缺失狀態(tài)等。為了彌補訴訟程序的缺陷以及司法局限性，充分尊重證券投資人糾紛解決方式的自由選擇權(quán)，實現(xiàn)效率的目的，必須完善多元的證券糾紛解決方式，特別要充分發(fā)揮調(diào)解、仲裁等解紛方式的作用，實現(xiàn)訴訟與非訴訟方式相結(jié)合的、功能互補的糾紛解決格局。
　　 本文在對我國證券類案件進行實證分析的基礎(chǔ)上，通過比較的方法對證券糾紛解決方式比較完善的國家和地區(qū)的經(jīng)驗進行介紹，(如美國采用集團訴訟的方式解決證券糾紛人數(shù)較多的難題，通過大力發(fā)

3、展證券仲裁解決方式解決證券糾紛專業(yè)性強的難題；而我國臺灣地區(qū)則采用保護機構(gòu)代表投資者訴訟的方式解決傳統(tǒng)訴訟方式的不足問題，通過法律方式賦予調(diào)解地位等。)，在此基礎(chǔ)上提出完善我國證券糾紛解決方式的建議：在訴訟方面，改變現(xiàn)有程序方面的不足，特別是引入我國臺灣地區(qū)保護機構(gòu)代表人訴訟方式；在仲裁方面，要充分利用現(xiàn)有的仲裁資源，大力引導(dǎo)投資者通過仲裁解決證券糾紛；在調(diào)解方面，要充分利用調(diào)解自身優(yōu)勢，通過完善調(diào)解主體及賦予調(diào)解協(xié)議效力等方式發(fā)揮調(diào)解